Panorama general - El Grupo del Banco Mundial (GBM) es el principal donante mundial que otorga apoyo para el fortalecimiento del buen gobierno y la lucha contra la corrupción en el sector público. En el ejercicio de 2008, la asistencia prestada por la institución a programas sobre buen gobierno y Estado de derecho ascendió a US$4.700 millones, de los cuales US$4.400 millones se destinaron al primer objetivo y US$304 millones, a respaldar mejoras en el segundo. Esta cifra representa el 18,8% del financiamiento total otorgado por el Banco.
- Los proyectos y programas del Banco Mundial ayudan a mejorar la transparencia en la gestión de las finanzas públicas, formar capacidades en los gobiernos locales y centrales para que éstos sean más eficaces en la prestación de servicios y la regulación de la economía, luchar contra la corrupción en las adquisiciones, promover la participación y la supervisión de la sociedad civil a fin de fortalecer la rendición de cuentas, tanto a nivel de países como de proyectos, y abordar las problemáticas relacionadas con el ejercicio del poder y los riesgos de corrupción presentes en sectores como infraestructura, salud, educación y recursos naturales. El Banco también forma parte de asociaciones mundiales que combaten la corrupción y ayudan a los países a recuperar activos robados, además de proporcionar trabajo analítico y diagnóstico a gran escala sobre buen gobierno y lucha contra la corrupción.
- La Vicepresidencia de Integridad Institucional (INT, por sus siglas en inglés) investiga las denuncias sobre fraude y corrupción en los proyectos financiados por el Banco, tanto a nivel interno como externo, y lleva sus conclusiones al Sistema de administración de sanciones del Banco. Desde el año 2001, INT procesó unos 3.000 casos de supuestos fraudes, corrupción u otras prácticas indebidas, lo cual redundó en la inhabilitación de 351 firmas y personas naturales cuyos nombres fueron publicados en el sitio web de la institución.
Visión general La asistencia que presta el Grupo del Banco Mundial para mejorar el bueno gobierno y luchar contra la corrupción tiene como objeto permitir que los países presten mejores servicios básicos a los más desfavorecidos y generen oportunidades de crecimiento y empleo para que los pobres puedan salir de esa condición. Además, la entidad tiene responsabilidad fiduciaria con todas las partes interesadas, que consiste en velar por la utilización de los fondos destinados al desarrollo en los fines previstos y evitar que peligren debido a prácticas corruptas. La institución aumentó la atención ya de por sí considerable que presta a asistencia para el buen gobierno. El 20 de marzo de 2007, el Directorio adoptó por unanimidad el documento de estrategia sectorial, titulado Intensificación de la labor del Grupo del Banco Mundial con respecto del buen gobierno y la lucha contra la corrupción (GAC, por sus siglas en inglés). El Directorio del Banco Mundial analizó un Plan de aplicación de la estrategia, el que fue presentado en diciembre de 2007 por el presidente del Banco Mundial, Robert B. Zoellick. En octubre de 2008, el Directorio discutió el Informe sobre los avances de la ejecución del GAC en un año. Algunos de los aspectos destacados de este primer año son: - Liderazgo de la administración superior en la gestión del programa de buen gobierno y lucha contra la corrupción (GAC) a través de un ‘Consejo de buen gobierno’ presidido por los Directores gerentes. El Consejo está constituido asimismo por representantes a nivel de vicepresidencia de todo el Grupo del Banco Mundial y se reúne regularmente para proporcionar asesoría y supervisión.
- Inicio de procesos de Buen gobierno y lucha contra la corrupción a nivel de países (CGAC, por sus siglas en inglés) en 27 países. El objetivo es abordar los problemas de buen ejercicio del poder que inciden en limitar el desarrollo e integrar estos aspectos en las Estrategias de asistencia a los países del Banco, además de intensificar el compromiso de los gobiernos y otros asociados en estos asuntos.
- Integración sistemática de las dimensiones de buen gobierno y lucha contra la corrupción en la cartera de operaciones con la incorporación de mecanismos como planes de GAC, transparencia y divulgación, sistemas de seguimiento de parte de terceros y supervisión de la sociedad civil.
- Mayor atención en GAC en sistemas regionales de gestión del riesgo y de la calidad.
- Lanzamiento de proyectos experimentales en áreas clave para mejorar los sistemas nacionales de buen gobierno, como sistemas de adquisiciones, y para formar capacidades en ministerios primordiales.
El programa de GAC tuvo el respaldo de cuantiosos recursos incrementales provenientes del presupuesto administrativo del Banco, como asimismo de un Fondo de asociación para el buen gobierno de múltiples donantes que dispone de recursos multimillonarios procedentes de una donación del Departamento para el Desarrollo Internacional de Reino Unido, el Ministerio de Relaciones Internacionales de los Países Bajos y el Ministerio de Relaciones Internacionales de Noruega. Iniciativas del Banco Mundial a nivel de países En muchas naciones, la ayuda para reforzar el buen gobierno es uno más de los componentes de la Estrategia de asistencia a los países (EAP) del Banco. No obstante, en naciones como Albania, Bangladesh e Indonesia, es una parte fundamental de la EAP. En regiones como África, el apoyo a la reforma del buen gobierno también es crucial dentro de la estrategia del Banco y éste recurre a un abanico de préstamos, donaciones e instrumentos analíticos y de asesoramiento para hacerlo. A nivel de países, la entidad se concentra en ayudar a los gobiernos a mejorar sus instituciones para que sean más eficaces, responsables y transparentes. He aquí algunos ejemplos: - La ayuda para mejorar y hacer más transparente la gestión de las finanzas públicas garantiza políticas más responsables y reduce la posibilidad de una mala administración financiera o malversaciones de fondos;
- El apoyo a la reforma salarial y a los códigos de conducta de la administración pública favorece mejores prestaciones de servicios para los ciudadanos y reduce los factores que incitan a la corrupción;
- La asistencia destinada a fortalecer los gobiernos locales les permite a éstos a responder y ser más responsables en la prestación de los servicios públicos, y
- El respaldo a la reforma del sistema jurídico y judicial, así como a la capacidad parlamentaria, fortalece el sistema de frenos y contrapesos del Poder Ejecutivo y permite mejorar las formas de impartir justicia.
El Banco es el principal donante mundial que apoya el fortalecimiento de la gestión del sector público. En el ejercicio de 2008, la asistencia prestada por la institución a programas de buen gobierno y Estado de derecho ascendió a US$4.700 millones, de los cuales US$4.400 millones se destinaron al primer objetivo y US$304 millones, a respaldar mejoras en el segundo. Esta cifra representa el 18,8% del financiamiento total otorgado por el Banco. El Instituto del Banco Mundial (IBM) centra su labor en la manera de aplicar la reforma. Para este objetivo crea coaliciones sostenibles de múltiples partes interesadas para así lograr un cambio. El Instituto facilita las reformas de buen gobierno encabezadas por los propios países. Cuando estas reformas tienen éxito, siguen un proceso de adaptación y réplica que se acciona según la demanda, involucra a muchas partes interesadas y coaliciones, se inicia a partir de evaluaciones de diagnóstico y deja espacio para flexibilidad y personalización. El IBM se sustenta en el conocimiento técnico de los países en desarrollo y saca provecho de las sólidas instituciones de sus asociadas. Potencia las coaliciones, el intercambio de conocimientos, el aprendizaje sur - sur, la innovación y las regiones fronterizas. Gracias a este proceso de compromiso, ayuda a fortalecer la capacidad y la responsabilidad social de los países, para lo cual, por ejemplo, apoya el desarrollo de los medios de información, los parlamentarios, la reforma del sistema jurídico y judicial, la participación ciudadana, la capacidad del sector privado para actuar en forma colectiva contra la corrupción, el liderazgo de los jóvenes y varias otras iniciativas de reforma dirigidas por los países. Por ejemplo, el programa del IBM para los parlamentarios, que es apoyado por Finlandia, Canadá y Japón, trabajó con la Organización Mundial de Parlamentarios contra la Corrupción durante todo el año pasado buscando fortalecer la función de éstos en la fiscalización del uso de los fondos públicos y la administración del presupuesto fiscal. El Grupo del Banco realiza además una serie de diagnósticos y evaluaciones empíricas. Los Indicadores de buen gobierno del Instituto del Banco Mundial, por ejemplo, se publican todos los años para 212 países y territorios y representan una de las mayores bases de datos públicas sobre buen gobierno. Son fundamentales para posibilitar la investigación, fomentar el debate y la conversación y sensibilizar respecto de las problemáticas del buen ejercicio del poder en la comunidad dedicada al desarrollo y en el mundo entero. Su popularidad se debe principalmente a la capacidad que tienen para sintetizar la enorme variedad de indicadores actuales, matizados y orientados hacia las reformas, y convertirlos en medidas de buen gobierno estandarizadas que se puedan analizar con facilidad en comparaciones entre países y entre diferentes períodos. El Instituto del Banco Mundial facilita asimismo el diagnóstico del buen gobierno realizado por los propios países, el que ha demostrado ser un excelente instrumento para que diversas partes interesadas participen en el diseño y la ejecución de reformas en este ámbito. Los Índices de transparencia del IBM miden las dimensiones de transparencia económica, institucional y política en más de 200 países, mientras que los Indicadores sobre sostenibilidad de los medios de comunicación del IBM evalúan el entorno propicio para el desarrollo de tales medios. Lucha contra la corrupción en proyectos A nivel de los proyectos, la Vicepresidencia de Integridad Institucional (INT), una unidad independiente que eleva sus informes directamente al Presidente del Banco Mundial, investiga las denuncias de supuesta corrupción en las operaciones del Grupo del Banco, así como posibles conductas indebidas de su personal, y presenta sus conclusiones a las instancias decisorias del Banco. La institución cuenta con múltiples vías para denunciar prácticas fraudulentas y corruptas y otras conductas indebidas en los proyectos que financia, entre ellas una línea directa internacional (1-704-556-7046, llamada de cobro revertido). En casos vinculados a proyectos, si INT encuentra suficientes pruebas que apoyan la denuncia de que una firma o a una persona natural cometió actos que constituyen fraude, corrupción, cohecho, colusión u otro tipo de prácticas ilícitas, someterá el caso al nuevo proceso de dos etapas para la administración de sanciones del Grupo del Banco. La primera etapa estará a cargo del oficial de evaluación y suspensión (EO, por sus siglas en inglés), quien juzgará la evidencia proporcionada por INT, determinará si corresponde o no la aplicación de una suspensión temporal y recomendará la sanción. La segunda etapa corresponde a la Junta de Sanciones, que está compuesta por tres miembros del Banco y cuatro miembros externos. Los miembros de la Junta revisarán y tomarán una decisión definitiva respecto de las sanciones en caso de que el demandado refute las impugnaciones y/o la sanción recomendada por el EO respectivo (uno para cada uno de los proyectos garantizados ya sea por BIRF/AIF, IFC, OMGI o el Banco). Si el demandado no refuta la impugnación, la Junta de Sanciones aplicará la sanción recomendada por el EO. Desde su creación en 2001, INT ha analizado más de 3.000 casos de presunto fraude, corrupción y otros tipos de irregularidades. Como resultado, el Banco sancionó a 351 firmas y personas naturales cuyos nombres están a disposición del público en su sitio web. Cuando lo considera oportuno, INT entrega las conclusiones de sus investigaciones a las autoridades judiciales de los países miembros en cuestión para que tomen las medidas pertinentes. Sobre la base de lo aprendido en investigaciones anteriores, hoy INT ofrece asesoría a sus contrapartes operativas en el Banco a fin de mejorar las acciones de lucha contra la corrupción en las fases del diseño del proyecto y el desarrollo del programa. En enero de 2008, el Grupo del Banco Mundial anunció la plena ejecución de las recomendaciones de un panel de revisión independiente encabezado por el ex presidente de la Reserva Federal Paul Volcker (el Panel Volcker), cuyo objetivo es reforzar la labor de INT. El Banco elevó la posición de la unidad desde departamento a vicepresidencia; Leonard McCarthy, quien solía dirigir la Dirección de operaciones especiales (Scorpions) en Sudáfrica, fue nominado Vicepresidente de Integridad. Además, se creó una Unidad de servicios preventivos en el seno de INT para proporcionar servicios finales a las operaciones del Banco, mientras que los casos de investigación interna que no involucren fraudes o hechos de corrupción importantes se transferirán a finales del ejercicio económico a la oficina del recientemente designado Oficial principal de ética. Por otra parte, se seleccionará una Junta asesora independiente que garantice la independencia y la responsabilidad de INT. Estas reformas exhaustivas y otras que recomendó el Panel Volcker deberían integrar mejor a INT y sus conocimientos técnicos en las operaciones del Grupo del Banco Mundial, aclarar funciones y responsabilidades de diversas partes del GBM y mejorar la transparencia con respecto de la labor de INT. El año pasado, el Grupo del Banco intensificó la integración de las medidas de mitigación del riesgo de corrupción en los proyectos, lo que incluye: a) diagnósticos al final del proceso para identificar restricciones en el ámbito del buen gobierno y la corrupción que afectan la eficacia del desarrollo en cada uno de los proyectos; b) “diseño inteligente de proyectos” proactivo para abordar estas restricciones, proceso que incluye el amplio uso de la transparencia, la participación y la supervisión por parte de terceros, y c) fortalecimiento de controles fiduciarios, monitoreo de proyectos y supervisión durante la ejecución del proyecto. Asociaciones mundiales Con el fin de reforzar la coordinación y las acciones conjuntas, el Banco Mundial trabaja en forma concertada con otras partes interesadas, empresas privadas, grupos de la sociedad civil y sus asociados bilaterales y multilaterales para el desarrollo. Además, contribuye de manera activa a promover la Convención de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) para combatir el soborno de funcionarios públicos extranjeros (1997), el Tratado de la convención de las Naciones Unidas contra la corrupción (2003), la Iniciativa para la transparencia en las industrias extractivas (EITI, por sus siglas en inglés) (2002) y los procesos ministeriales relativos a Aplicación de leyes y gobernabilidad forestales (FLEG, por sus siglas en inglés), entre otros. Por medio de la Corporación Financiera Internacional (IFC, por sus siglas en inglés), institución afiliada que se ocupa del sector privado, el Banco Mundial se dedica a promover el buen gobierno corporativo en empresas del sector privado a fin de combatir la corrupción desde el lado de la oferta a través de mecanismos como el Foro mundial sobre gobierno empresarial. La institución trabaja también en estrecha colaboración con varias organizaciones y redes internacionales que se dedican a luchar contra la corrupción, como Transparencia Internacional, el Fondo alianza para la transparencia, el Grupo de acción financiera y el Comité de asistencia para el desarrollo de la OCDE.
Iniciativa para la recuperación de activos robados (Iniciativa StAR)
La iniciativa StAR es una asociación del Banco con la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (ONUDD) lanzada en septiembre de 2007 que apunta a disuadir los hurtos y facilita la recuperación de activos robados a través de actos corruptos. StAR pone énfasis en la responsabilidad conjunta que comparten países industrializados y naciones en desarrollo en la lucha contra la corrupción y en la necesidad de colaboración internacional y acción colectiva para facilitar la recuperación de activos y prevenir el robo. Por su parte, la Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción (CNUCC) proporciona un marco para esta labor conjunta y también una norma respecto de la cual medir los avances. Las recientes ratificaciones de la iniciativa a través del proceso del G20 y de acuerdos que facilitan la recuperación de activos en el contexto del Plan de acción de Accra demuestran el creciente compromiso de los países con este programa. StAR respalda estos esfuerzos internacionales mediante la formulación de estrategias innovadoras para la recuperación de activos (y el apoyo a iniciativas nacionales al respecto), la promoción de reformas a las políticas, la formación de capacidades en los países asociados y la facilitación de redes de profesionales. La iniciativa acaba de publicar una guía que explica la forma de diseñar y aplicar un sistema de decomiso que no se base en la declaración de culpabilidad: un procedimiento que permite aplicar la ley para recuperar los bienes en aquellos casos en los que no se puede garantizar una condena, pero en que hay suficientes pruebas para demostrar su naturaleza ilícita. En febrero, StAR lanzó una base de datos coordinada y segura junto con INTERPOL que permite aplicar la ley para identificar puntos de contacto y compartir información sobre recuperación de activos las 24 horas del día. La iniciativa recibió solicitudes de asistencia de once países y proporciona formación de capacidades en muchas otras naciones a través de programas de capacitación regional. La asistencia de StAR a los países pretende ayudar a las autoridades nacionales para que adopten decisiones sustentadas en antecedentes acerca de sus programas de recuperación de activos. En esta función, StAR ayuda a los países a congregar equipos multidisciplinarios para que trabajen en casos de recuperación de activos y entrega asistencia técnica y capacitación. Como intermediario probo, la iniciativa también ayuda a establecer contactos y facilitar la colaboración con centros financieros. Contrarrestar flujos financieros ilícitos El Banco participa en un sinnúmero de actividades destinadas a contrarrestar los flujos financieros ilícitos, entre ellas una labor constante en materia de análisis, asesoría, formación de capacidades y divulgación de buenas prácticas contra el lavado de dinero y contra el financiamiento de actividades terroristas. Además, la institución presta apoyo financiero y asesoramiento a las aduanas y autoridades fiscales con el fin de ayudar a reducir la evasión tributaria y el uso de facturación y precios de transferencia fraudulentos, participa en el grupo de trabajo internacional sobre el efecto de los flujos financieros ilícitos en el desarrollo, y apoya el diálogo fiscal internacional que entre otros objetivos busca reducir las prácticas tributarias perjudiciales. Gestión eficaz de recursos naturales Una porción considerable de las exportaciones e ingresos tributarios de aproximadamente cuarenta a cincuenta países en desarrollo depende del petróleo, el gas y los minerales. La gestión de estos recursos plantea desafíos importantes al manejo económico y al buen gobierno, en particular en una época como ésta, cuando los precios de los productos básicos y de la energía son extremadamente inestables. El Grupo del Banco Mundial ayuda a los países a manejar sus recursos naturales a través de un abanico de actividades para responder a la creciente demanda de los países. En este esfuerzo, colaboramos con otros donantes e instituciones financieras internacionales. Actualmente administramos varios programas y asociaciones mundiales financiados por donantes, incluidas las Iniciativas de transparencia de las industrias extractivas (EITI, por sus siglas en inglés), en el marco de las cuales el Grupo del Banco Mundial provee asistencia a más de 35 países. La institución considera que la EITI, con su énfasis en la transparencia de la rendición de cuentas de los ingresos, es un punto de entrada clave para gestionar los recursos naturales de manera adecuada. En este contexto, el Banco trabaja con los gobiernos y otros asociados para ampliar el enfoque de la EITI, la llamada “EITI++”, que busca llevar transparencia a todas las etapas de la cadena de valor: desde la adjudicación de contratos hasta el seguimiento de las operaciones, la recaudación de impuestos y regalías, la extracción de recursos, las decisiones en materia de gestión económica y la sostenibilidad. Como parte de todo esto, se está trabajando en la creación de un fideicomiso, llamado Servicio de asesoría técnica para las industrias extractivas (EI-TAF, por sus siglas en inglés), que tiene el objeto de responder a las solicitudes de los gobiernos clientes ricos en recursos por obtener asesoría "oportuna" a lo largo de la cadena de valor, en particular para garantizar que las transacciones de las industrias extractivas estén estructuradas correctamente desde el inicio. Contacto:
Alejandra Viveros:
(202) 473-4306
aviveros@worldbank.org Actualizado en marzo de 2009 |
