PANORAMA GENERAL: - La estrategia del Grupo del Banco Mundial para ampliar la asistencia que brinda a los países prestatarios con el fin de mejorar el buen gobierno y luchar contra la corrupción fue aprobada unánimemente por el Directorio el 20 de marzo de 2007. Además, el 11 de octubre de 2007 el Directorio analizó un Plan de aplicación, que fue lanzado por el presidente del Banco Mundial, Robert B. Zoellick, el 6 de diciembre de 2007.
- El Banco es el principal donante mundial que otorga apoyo para el fortalecimiento de la gestión del sector público. En el ejercicio económico de 2007, el apoyo a programas sobre buen gobierno y estado de derecho ascendió a US$3.800 millones, de los cuales US$3.400 millones se destinaron al buen gobierno del sector público y US$425 millones a apoyar mejoras en el estado de derecho, cifra que representa el 15,5% del total del financiamiento otorgado por el Banco.
- El Banco ayuda a reforzar el buen gobierno y aborda el problema de la corrupción a través de proyectos y programas que mejoran la transparencia de la gestión de las finanzas públicas, refuerzan la administración fiscal y aduanera, mejoran el desempeño de la administración pública, apoyan las reformas del sistema jurídico y judicial, luchan contra la corrupción y permiten que los gobiernos locales y centrales presten servicios y regulen la economía de manera más eficaz.
- El Banco también es líder en la elaboración y aplicación de diagnósticos de buen gobierno, como los informes Doing Business, encuestas sobre el entorno para las inversiones, indicadores de gasto público y rendición de cuentas (PEFA, por sus siglas en inglés), diagnósticos de la situación del país en materia de buen gobierno y lucha contra la corrupción del Instituto del Banco Mundial (WBI, por sus siglas en inglés) e Indicadores de buen gobierno del WBI.
- El Departamento de Integridad Institucional (INT, por sus siglas en inglés) investiga las denuncias sobre fraude y corrupción en los proyectos financiados por el Banco, tanto a nivel interno como externo, y presenta sus conclusiones al Comité de Sanciones del Banco.
- El Sistema de sanciones contra la mala gestión del Grupo del Banco Mundial fue aprobado por el Directorio en julio y agosto de 2006 y consiste en un proceso de dos niveles que realizan el Oficial de evaluación y suspensión del departamento respectivo y la Junta de sanciones del Grupo del Banco. El nuevo sistema fue instaurado en marzo de 2007, fecha en la que se anunció el nombramiento del Oficial y de los miembros de la Junta de sanciones.
- Desde 2001, el Departamento de Integridad examinó cerca de 3.000 casos de presuntos fraudes, corrupción y otros tipos de prácticas ilícitas, proceso que concluyó con la sanción a más de 340 empresas y particulares, cuyos nombres figuran en el sitio web del Banco.
- En septiembre de 2007, el Banco puso en marcha la Iniciativa para la recuperación de activos robados o Iniciativa StAR, en asociación con la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, para ayudar a los países en desarrollo a recuperar los activos robados por dirigentes corruptos e invertirlos en programas eficaces de desarrollo. La iniciativa busca fortalecer la capacidad institucional de las agencias gubernamentales para lograr la ubicación y devolución de los activos robados. Además, invita a los países desarrollados a apoyar de manera proactiva la recuperación de los activos robados y a mejorar la cooperación mundial y bilateral.
Resumen La asistencia que presta el Banco Mundial para mejorar el buen gobierno y luchar contra la corrupción tiene como objetivo permitir que los países presten mejores servicios básicos a los más desfavorecidos y generen oportunidades de crecimiento y de empleos, mediante el fomento de la inversión privada: ambas formas de erradicar la pobreza. A su vez, el Grupo del Banco Mundial tiene la responsabilidad fiduciaria con todas las partes interesadas que consiste en velar por que los fondos destinados al desarrollo se utilicen con los fines previstos y no sean malversados a causa de prácticas corruptas. El Grupo del Banco ha aumentado la ya considerable atención que presta a la asistencia para el buen gobierno. El 20 de marzo de 2007, el Directorio adoptó por unanimidad el documento de estrategia sectorial titulado Intensificación de la labor del Grupo del Banco Mundial con respecto al buen gobierno y la lucha contra la corrupción (pdf)). Este documento incorpora los comentarios expresados en el marco de las consultas con los gobiernos, los representantes de la sociedad civil y el sector privado, así como con asociados bilaterales y multilaterales para el desarrollo en más de 50 países, proceso que incorporó a más de 3.200 participantes del mundo entero. Los mensajes básicos de la estrategia fueron los siguientes: - Invitación a mantener el compromiso, incluso en aquellos países donde el gobierno es deficiente;
- Colaboración, no sólo con los gobiernos, sino con todos los interesados, incluso con instituciones no ejecutivas como los parlamentos y el poder judicial, el sector privado, la sociedad civil y los medios de comunicación;
- Fortalecimiento de los sistemas nacionales para luchar contra la corrupción;
- Aumentar el énfasis en la divulgación, la participación y el seguimiento de las operaciones del Banco por parte de terceros;
- Complementar los indicadores agregados con el seguimiento y la evaluación nacional y con el seguimiento desagregado al buen gobierno, y
- Armonización de las intervenciones entre los donantes y otros actores.
Tras incorporar los comentarios extraídos de las consultas, la nueva estrategia se basa en tres pilares: i) la creación de instituciones y sistemas nacionales capaces, transparentes y responsables, por medio de la asistencia concedida a los países; ii) la reducción al mínimo de la corrupción en los proyectos financiados por el Banco por medio de evaluar el riesgo de corrupción antes de iniciar el proyecto, investigar a fondo las denuncias de fraude y corrupción, y afianzar el control y la supervisión de los proyectos, y iii) la ampliación de asociaciones con instituciones bilaterales y multilaterales de desarrollo, la sociedad civil, el sector privado y con otros protagonistas en el marco de iniciativas conjuntas para hacer frente a la corrupción. A mediados de octubre de 2007, el Directorio del Banco Mundial analizó un plan de aplicación cuya implementación fue presentada el 6 de diciembre de 2007 por el presidente del Banco Mundial, Robert Zoellick, en un evento al que asistieron más de 400 miembros del personal de todo el Banco. El Banco comunicó el compromiso y el liderazgo al más alto nivel del programa sobre buen gobierno y lucha contra la corrupción: en noviembre de 2007 se creó un Consejo sobre buen gobierno con representación a nivel del vicepresidente de todas las regiones, redes, la Corporación Financiera Internacional y el Organismo Multilateral de Garantías de Inversiones, cuya presidencia será asumida por los directores gerentes en una base rotatoria. El Consejo se reúne una vez al mes para hacer un seguimiento de los avances en este ámbito, compartir lecciones y ofrecer orientación en torno a desafíos importantes en materia de implementación. El enfoque del Banco en cuanto a la implementación de esta nueva estrategia se centra en los países. Con el fin de fortalecer el buen gobierno y la lucha contra la corrupción a nivel nacional, los departamentos regionales identificaron 26 países prioritarios donde se están ejecutando procesos nacionales de buen gobierno y lucha contra la corrupción. Estos procesos están destinados a velar porque existan recursos y sistemas de apoyo adecuados para que el personal de primera línea institucionalice el programa en las operaciones nacionales. Iniciativas del Banco Mundial a nivel nacional En muchos países, la asistencia para reforzar el buen gobierno es uno más de los componentes de la Estrategia de ayuda a un país (EAP) del Banco. No obstante, en países como Albania, Bangladesh e Indonesia, se convierte en un componente fundamental de la EAP. En regiones como África, el apoyo a la reforma del buen gobierno constituye un elemento crucial de la estrategia del Banco, la cual utiliza un abanico de préstamos, donaciones e instrumentos analíticos y de asesoramiento. A nivel nacional, el enfoque del Banco consiste en ayudar a los gobiernos a mejorar sus instituciones para que sean más eficaces, responsables y transparentes. He aquí algunos ejemplos: - Apoyo para mejorar y hacer más transparente la gestión de las finanzas públicas, proceso que garantiza políticas más responsables y reduce la posibilidad de que se produzca mala administración financiera o malversaciones de fondos;
- El apoyo a la reforma salarial y a los códigos de conducta de la administración pública favorece mejores prestaciones de servicios para los ciudadanos y reduce los factores que incitan a la corrupción;
- La asistencia destinada a fortalecer los gobiernos locales les permite responder y ser más responsables en la prestación de los servicios públicos y
- El apoyo a la reforma del sistema jurídico y judicial, así como a la capacidad parlamentaria, fortalece el sistema de frenos y contrapesos del poder ejecutivo y permite más equidad a la hora de impartir justicia.
El Banco es el principal donante mundial que otorga apoyo para el fortalecimiento de la gestión del sector público. En el ejercicio económico de 2007, el apoyo al buen gobierno y al estado de derecho ascendió a US$3.800 millones, de los cuales US$3.400 millones se destinaron al buen gobierno del sector público y US$425 millones a apoyar las mejoras del estado de derecho, cifra que representa el 15,5% del financiamiento total del Banco. El Instituto del Banco Mundial (WBI, por sus siglas en inglés) apoya las operaciones, reforzando la capacidad de los países en todos estos ámbitos. En particular, busca consolidar los instrumentos sociales de rendición de cuentas y, a tal fin, apoya el desarrollo de los medios de información, los parlamentarios, la reforma del sistema jurídico y judicial, la participación ciudadana, la capacidad del sector privado para actuar en forma colectiva contra la corrupción y los líderes juveniles. El Grupo del Banco realiza también una serie de diagnósticos y evaluaciones empíricas, recurriendo a instrumentos como los informes Doing Business, encuestas sobre el clima de inversión, Indicadores de gasto público y rendición de cuentas (PEFA, por sus siglas en inglés) y Encuestas sobre el entorno de negocios y el desempeño empresarial (BEEPS, por sus siglas en inglés). Los Indicadores de buen gobierno del Instituto del Banco Mundial siguen periódicamente el avance de las reformas y los Índices de transparencia miden las dimensiones de transparencia económica, institucional y política en más de 200 países, mientras que los Indicadores sobre sostenibilidad de los medios de comunicación evalúan el entorno propicio para el desarrollo de tales medios. Lucha contra la corrupción en el marco de los proyectos A nivel de proyectos, el Departamento de Integridad Institucional (INT, por sus siglas en inglés), una unidad independiente que eleva sus informes directamente al Presidente del Banco Mundial, investiga las denuncias de corrupción en torno a las operaciones del Grupo del Banco, así como posibles conductas indebidas de su personal, y presenta sus conclusiones a las instancias decisorias. Para los casos externos, si el INT encuentra suficientes datos que apoyen la denuncia de que una empresa o un particular han cometido fraude, corrupción, cohecho, confabulación u otro tipo de prácticas ilícitas, entregará el caso a la administración del nuevo sistema de procesos doble de sanciones. La primera etapa estará a cargo del Oficial de evaluación y suspensión de operaciones (EO, por sus siglas en inglés), quien evaluará la evidencia proporcionada por el INT, determinará si corresponde o no la aplicación de una suspensión temporal y recomendará la sanción. La segunda etapa corresponde a la Junta de sanciones, que está compuesta por tres miembros del Banco y cuatro miembros externos. Los miembros de la Junta revisarán y tomarán las decisiones finales con respecto a las sanciones en caso de que el demandado refute las impugnaciones y/o la sanción recomendada del EO respectivo (uno para cada organismo, es decir BIRF/AIF, IFC, OMGI o proyectos de garantía del Banco). Si el demandado no refuta la impugnación, la Junta de sanciones aplicará la sanción recomendada por el EO. Desde su creación en 2001, el INT ha analizado más de 3.000 casos de presunto fraude, corrupción y otros tipos de irregularidades. Como resultado, el Banco ha impuesto sanciones a más de 340 empresas y particulares, cuyos nombres se han detallado y están a disposición del público en general en su sitio web. Cuando lo considera oportuno, el departamento presenta las conclusiones de sus investigaciones a las autoridades judiciales de los países miembros en cuestión para que tomen las medidas pertinentes. El INT se dedica ahora a incorporar las conclusiones obtenidas en sus propias investigaciones a las etapas de diseño de proyectos y desarrollo de programas. El INT efectúa también un Examen detallado de la ejecución de proyectos (DIR, por sus siglas en inglés). Se trata de una herramienta de diagnóstico que permite evaluar el riesgo de fraude, corrupción y mala gestión en los proyectos financiados por el Banco. Las investigaciones realizadas tras estos exámenes condujeron a la inhabilitación de 140 empresas y particulares acusados de fraude y corrupción. En el ejercicio de 2007, el Directorio Ejecutivo del Banco aprobó los aspectos programáticos de un nuevo Programa de revelación voluntaria de información (VDP, por sus siglas en inglés). El VDP es una herramienta de investigación proactiva cuyo objetivo es fomentar la cooperación voluntaria en el marco de la lucha contra la corrupción entre las empresas que realizaron actividades ilícitas anteriormente en los proyectos financiados por el Banco. Durante este mismo período, el INT publicó también el Informe sobre integridad del Grupo del Banco Mundial, correspondiente a los ejercicios de 2005 y 2006, donde se reseñan las medidas adoptadas por la institución para investigar situaciones de fraude y corrupción y para sancionar a las empresas culpables de prácticas ilícitas. El Banco ofrece varios medios para efectuar denuncias sobre fraude, corrupción y otras faltas de ética profesional en los proyectos que financia, incluso una línea internacional de comunicación directa (1-800-831-0463). En enero, el Grupo del Banco Mundial anunció la plena ejecución de las recomendaciones de un panel de revisión independiente encabezado por el ex presidente de la Reserva Federal Paul Volcker (el Panel Volcker), cuyo objetivo es reforzar la labor del Departamento de Integridad Institucional (INT). Se está contratando un vicepresidente para el INT, se creó una Unidad de servicios preventivos dentro del INT para ofrecer servicios convencionales de las operaciones del Banco, se formalizará una pauta para mejorar la divulgación de información y un grupo de estudio desarrolla los detalles para la transferencia de los casos de investigación interna que no involucren fraudes o hechos de corrupción importantes a la oficina del Oficial principal de ética recién asignado. Además, se seleccionará una Junta asesora independiente con el fin de garantizar la independencia y la responsabilidad del INT. Estas reformas integrales y otras que recomendó el Panel Volcker deberían integrar de mejor modo al INT y sus conocimientos técnicos en las operaciones del Grupo del Banco Mundial, aclarar funciones y responsabilidades de diversas partes del Grupo del Banco y documentar procesos y procedimientos que guiarán el enfoque del Banco respecto de las investigaciones. Asociaciones a escala mundial Con el fin de reforzar la coordinación y las acciones conjuntas, el Banco Mundial trabaja en forma concertada con otras partes interesadas, empresas privadas, grupos de la sociedad civil y sus asociados bilaterales y multilaterales para el desarrollo. Además, contribuye de manera activa a promover la Convención de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE) para combatir el soborno de funcionarios públicos extranjeros (1997), el Tratado de la convención de las Naciones Unidas contra la corrupción (2003), la Iniciativa para la transparencia en las industrias extractivas (EITI, por sus siglas en inglés) (2002) y los procesos ministeriales relativos al buen gobierno y la aplicación de la legislación forestal (FLEG, por sus siglas en inglés), entre otros. Por medio de la Corporación Financiera Internacional (IFC, por sus siglas en inglés), la unidad de inversión en el sector privado, el Banco Mundial se dedica a promover el mejor gobierno entre la empresa privada, a fin de combatir la corrupción desde el lado de la oferta, a través de mecanismos como el Foro mundial sobre gobierno empresarial. El Banco trabaja también en estrecha colaboración con varias organizaciones y redes internacionales que se dedican a luchar contra la corrupción, como Transparencia internacional, el Fondo alianza para la transparencia, el Grupo de acción financiera y el Comité de asistencia para el desarrollo de la OCDE. Iniciativa para la recuperación de activos robados (Iniciativa StAR)
No debería existir un refugio seguro para quienes roban a los pobres. En una asociación con la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC), lanzada durante la Asamblea General de Naciones Unidas el otoño pasado, la iniciativa StAR ayuda a los países en desarrollo a recuperar el dinero robado, el que no sólo se puede usar para financiar programas de desarrollo, sino también para enviar señales claras a quienes lideran la corrupción sobre las nulas posibilidades que tienen de escapar de la ley. Los países industrializados deben hacer lo suyo, en especial, ratificar la Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC, por sus siglas en inglés) y otras medidas que buscan reducir los obstáculos para la recuperación de activos. Contrarrestar los flujos financieros ilícitos El Banco participa en un sinnúmero de actividades destinadas a contrarrestar flujos financieros ilícitos, lo que incluye una constante labor en la entrega de análisis, asesoría, formación de capacidades y divulgación de buenas prácticas contra el lavado de dinero y el financiamiento de terroristas, prestación de apoyo financiero y asesoramiento a las aduanas y autoridades fiscales con el fin de ayudar a reducir la evasión tributaria y el uso de facturación y precios de transferencia fraudulentas, participación en el grupo de trabajo internacional sobre el impacto de los flujos financieros ilícitos en el desarrollo y apoyo para el diálogo fiscal internacional, que entre otras cosas, pretende reducir las prácticas tributarias perjudiciales. El análisis del tema a nivel internacional se beneficiará de investigaciones adicionales sobre el problema de los flujos ilícitos y de una conferencia organizada para el próximo ejercicio económico. Gestión eficaz de los recursos naturales En promedio, más de 40% de la riqueza de los países de ingreso bajo proviene de los recursos naturales. La gestión de estos recursos representa desafíos importantes para el manejo económico y el buen gobierno, en particular en una época como ésta, cuando los precios de los productos básicos y de la energía son elevados. El Grupo del Banco Mundial ofrece apoyo para ayudar a los países a manejar sus recursos naturales a través de una variedad de actividades. En este esfuerzo, colaboramos con otros donantes e instituciones financieras internacionales y actualmente administramos varios programas y asociaciones mundiales financiados por donantes, entre los que se incluyen las Iniciativas de Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI, por sus siglas en inglés). Consideramos que la EITI con su énfasis en la transparencia de la rendición de cuentas de los ingresos es un punto de entrada clave para gestionar los recursos naturales de manera adecuada. El Banco trabaja con los gobiernos y otros asociados para ampliar el enfoque de la EITI, la llamada “EITI++”, que busca llevar transparencia a todas las etapas de la cadena de valor: desde la adjudicación de contratos, hasta el seguimiento de las operaciones, la recaudación de impuestos y regalías, la extracción de recursos y las decisiones en materia de gestión económica. - ### - Actualizado en marzo de 2008 Contacto:
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