PANORAMA GENERAL: El Departamento de Integridad Institucional (INT, por sus siglas en inglés) del Grupo del Banco Mundial se creó en 2001 como una unidad independiente de investigación del Banco. Este departamento investiga denuncias de fraude y corrupción en proyectos financiados por el Banco, al igual que acusaciones de posible conducta indebida del personal. El departamento presenta sus conclusiones a las instancias decisorias, tales como Operaciones Regionales, el Presidente i, y la Junta de Sanciones del Banco i (en casos externos), y al Vicepresidente de Servicios de Recursos Humanos (en casos de conducta indebida del personal), a fin de que se tomen las medidas correspondientes. En caso que corresponda, el INT presenta las conclusiones de sus investigaciones a las autoridades pertinentes de los países miembros si descubre que se han violado las leyes de algún país miembro. Durante el ejercicio económico de 2007 (1 de julio de 2006 a 30 de junio de 2007), el INT investigó y cerró 301 investigaciones externas sobre fraude y corrupción en proyectos financiados por el Banco y acusaciones de conducta indebida del personal. Lo anterior constituye un aumento de 60 casos en comparación con el ejercicio de 2006. Además, el volumen de casos abiertos en el ejercicio de 2008 procedentes del ejercicio económico anterior asciende a 232 casos, es decir, una disminución de 62 casos (21%) respecto del volumen de casos atrasados del ejercicio de 2006. Esta cifra es, a su vez, el número más bajo desde el ejercicio de 2002. La Unidad Externa del INT, que investiga acusaciones de corrupción en proyectos financiados por el Banco, cerró 149 casos en el ejercicio de 2007, uno más que en el ejercicio de 2006. La mayor cantidad de denuncias recibidas por el INT en el ejercicio de 2007 contra una única fuente específica fueron acusaciones de fraude y corrupción en proyectos financiados por el Banco contra funcionarios y consultores del Banco Mundial. Estas denuncias representaron el 35% del total, en comparación con 32% durante los ejercicios de 2005 y 2006. La naturaleza de las denuncias incluye fraude en las adquisiciones, colusión, comisiones ilegales y sobornos, y uso indebido de activos de los proyectos, señala el informe. Sobre la base de dichas investigaciones, durante el ejercicio de 2007 el INT refirió nueve casos a las autoridades pertinentes de los países miembros y a otros donantes para que tomen conocimiento y emprendan las medidas correspondientes. En los últimos dos ejercicios económicos, el Departamento de Integridad cerró asimismo 227 casos internos relacionados con conducta indebida del personal. De ese total, el INT corroboró las denuncias en 77 casos en los cuales se hallaban implicados 78 miembros del personal. Igualmente, luego de investigar las acusaciones, el INT exoneró a miembros del personal de todo acto indebido en 44 casos internos. El resto de las acusaciones eran infundadas (46 casos), es decir, las pruebas presentadas no fueron concluyentes, o se remitieron a otras instancias de la institución para su resolución (60 casos). Como resultado de las acusaciones fundamentadas, el Banco despidió y (o) prohibió la recontratación de 22 funcionarios y adoptó medidas disciplinarias contra otros 11 por fraude y corrupción; despidió y (o) prohibió la recontratación de cinco funcionarios por acoso sexual; tomó medidas disciplinarias contra cinco funcionarios por incumplimiento de sus obligaciones personales; despidió y (o) prohibió la recontratación de siete funcionarios por conflicto de intereses u otras violaciones, y adoptó medidas disciplinarias contra otros cuatro por conflicto de intereses u otras infracciones. Los 24 funcionarios restantes dieron cumplimiento a sus obligaciones legales como resultado de la intervención del INT. Cabe destacar que el número de acusaciones graves contra miembros del personal del Banco representa menos del 1% del total de su personal. Como resultado de las investigaciones sobre fraude y corrupción en proyectos financiados por el Banco, se ha llegado a la conclusión de que las estratagemas urdidas por los protagonistas corruptos son, a grandes rasgos, similares, ya sea que se trate de África, Asia, Europa, América Latina o el Oriente Medio. Esta conclusión es muy importante, porque permite idear intervenciones comunes para todo el Banco. No obstante, si bien el INT ha adquirido un conocimiento profundo sobre la vulnerabilidad a la corrupción de los proyectos financiados por el Banco, no se sabe a ciencia cierta la frecuencia, el alcance y la gravedad del problema. Eso se debe en parte a que las acusaciones que recibe el INT son tan sólo una pequeña muestra del universo de actos corruptos y también a la capacidad limitada del departamento para investigar cabalmente todas las acusaciones que recibe. En el ejercicio de 2007, el INT lanzó un nuevo programa de Revelación voluntaria de información (VDP, por sus siglas en inglés). Según este programa, las firmas que participan en contratos relacionados con proyectos del Banco tienen la oportunidad de cesar las prácticas corruptas, revelar en forma cabal y voluntaria información acerca de conductas indebidas plausibles de sanción por el Banco, adoptar un programa de cumplimiento por un período de tres años a cargo de un supervisor nombrado a tal efecto y evitar la inhabilitación pública por conductas indebidas en el pasado. A las firmas se les asegura la confidencialidad a cambio de su plena y activa cooperación. Otra herramienta de diagnóstico proactivo que utiliza el INT es el examen detallado de la ejecución de proyectos (DIR, por sus siglas en inglés). Este examen, que se lleva a cabo en colaboración con las oficinas del Banco en los respectivos países, se concentra esencialmente en la identificación de irregularidades o indicadores de fraude, colusión y corrupción en los procesos de adquisiciones y desembolsos, en la gestión de los contratos y en la etapa de ejecución de los proyectos financiados por el Banco. En base a la experiencia adquirida con estos exámenes, que se han venido realizando desde 2002, el Banco y los países participantes han identificado medidas correctivas para reducir la incidencia de prácticas fraudulentas y corruptas en los proyectos financiados por el Banco. Durante el ejercicio económico de 2007, el INT realizó este examen a cinco proyectos de la cartera de salud del Grupo del Banco Mundial en India. Los resultados de esta investigación se dieron a conocer el 11 de enero de 2008. El Departamento de Integridad recientemente fue objeto de un examen independiente, encabezado por Paul Volcker, ex presidente de la Reserva Federal de los Estados Unidos. En la actualidad, el Grupo del Banco Mundial considera atentamente las recomendaciones detalladas entregadas por el panel de Volcker. El INT mantiene una línea internacional de comunicación directa, con personal independiente que trabaja las 24 horas, los 7 días de la semana (1-800-831-0463), para recibir denuncias de posibles actos de corrupción. También se pueden enviar informes al equipo del INT por correo electrónico e Internet : investigations_hotline@worldbank.org o a través del sitio web del Departamento: www.worldbank.org/integrity. i Una copia del informe de integridad del Grupo del Banco Mundial —Improving Development Outcomes: Integrity Report — correspondiente al ejercicio de 2007 se puede descargar en www.worldbank.org/integrity. i Actualizado en marzo de 2008 Contacto:
David Theis, (202) 458-8626
dtheis@worldbank.org |
