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Zoellick a los miembros de la Alianza: "Debemos apoyarnos mutuamente. Debemos alcanzar el éxito."

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World Bank President Robert Zoellick opens the second meeting of ICHA.


Introducción

• Es un gran placer darles una vez más la bienvenida al Banco Mundial con ocasión de esta segunda reunión de la Alianza Mundial de Enemigos de la Corrupción.

• Este grupo empezó a reunirse por primera vez hace tres años en Botswana. En ese momento estaba constituido por tan solo un puñado de enemigos de la corrupción con intereses afines.

• Desde entonces se ha registrado un gran avance. Al dar una mirada alrededor de esta sala hoy veo que los números hablan.

• Esta Alianza ahora cuenta con alrededor de 250 miembros, que representan a seis regiones del mundo, así como a organismos internacionales de desarrollo, bancos multilaterales de desarrollo y entidades internacionales encargadas de la aplicación de la ley. Me complace especialmente que estén hoy entre nosotros tantos jefes de los órganos de aplicación de la ley y de organismos internacionales de lucha contra la corrupción.

• De modo que quiero agradecerles a todos su dedicación y empeño en erradicar la corrupción.

• También quisiera agradecer a los gobiernos de Australia y Dinamarca, que se han dado cuenta de las posibilidades que presenta esta iniciativa y han proporcionado un generoso apoyo para contribuir a sostenerla. Espero que otros gobiernos se sientan motivados por los resultados de la reunión de este año y presten también su apoyo.


• Quiero agradecer especialmente a Leonard McCarthy.

• Cuando pedí a Leonard que se hiciera cargo de la Vicepresidencia de Integridad Institucional del Grupo del Banco Mundial, procurábamos dejar atrás tiempos difíciles.

• Sabía que necesitábamos un líder que fuera reconocido a nivel mundial por su integridad, independencia y eficacia en la lucha contra la corrupción y la consolidación del buen gobierno.

• También esperaba que fuera alguien que pudiera expresar la perspectiva del mundo en desarrollo; que reconociera que robar a los pobres es una atrocidad, y que socavar la confianza del público en los nuevos gobiernos, con frecuencia en situaciones de fragilidad, es un incumplimiento atroz del deber; que pudiera hablar con sencillez y de corazón acerca de la importancia de la honestidad, la buena fe, la asunción de responsabilidades… y la lucha contra la corrupción, el delito y los carteles.

• Leonard ha sido un auténtico líder, y ha protegido los activos del Banco, ha responsabilizado a las personas, empresas y gobiernos que roban o engañan, y ha dirigido esfuerzos como este, que tornan más firme y más eficaz a nuestra red de asociados. Ha sido un privilegio trabajar con Leonard, y quiero aprovechar esta oportunidad para expresarle públicamente mi agradecimiento.


Cumplir con nuestras promesas 


• En la reunión inaugural de esta Alianza en diciembre de 2010 ustedes acordaron acciones prioritarias. Me complace expresar que hemos cumplido con nuestras promesas.

• Primero, nos comprometimos a intensificar las acciones penales contra los funcionarios corruptos, y logramos resultados importantes, a saber:

-  La Comisión Anticorrupción de Indonesia, la KPK, logró que se impusieran penas de prisión a 39 personas; secuestró 1000 millones de rupias provenientes de actos de soborno en una operación policial encubierta, y ahora está utilizando un nuevo Índice de integridad nacional para seguir el desempeño de los funcionarios públicos. Con la colaboración de Interpol, la KPK logró la extradición de dos fugitivos corruptos, que habían sido juzgados y condenados.

- La labor del Organismo de Delitos de Fraude Graves del Reino Unido redundó en una decisión judicial que impuso a Macmillan Publishers el pago de más de £11 millones por su accionar ilícito en un proyecto de educación del Banco Mundial en Sudán del Sur.

- Y en un juicio iniciado por las autoridades noruegas se llegó a la condena por soborno de tres personas físicas vinculadas con un proyecto financiado por el Banco Mundial correspondiente a Tanzanía.

• Segundo, la Alianza prometió mejorar la calidad, cantidad y celeridad del intercambio de información.

• Nuestra Vicepresidencia de Integridad Institucional, INT, está formalizando el intercambio de información a través de investigaciones paralelas y memorandos de entendimiento con las autoridades nacionales. Hemos visto cómo estas medidas dotan a las autoridades nacionales encargadas de aplicar la ley de facultades y legitimidad para intercambiar información crucial con el Banco.

• Por ejemplo, INT actualmente está trabajando con varias fiscalías europeas en una investigación sobre corrupción que afecta a varios países del mundo. A través de la coordinación estrecha, el intercambio de información y la confianza, estos esfuerzos conjuntos han conducido a arrestos y a la incautación de bienes mal habidos. En un caso independiente, a nuestra instancia, una autoridad nacional realizó una investigación que condujo a arrestos que serán cruciales para ayudar al Banco Mundial a ocuparse de un proyecto mayor de infraestructura.

• Tercero, en 2010 la Alianza decidió determinar la mejor manera de distribuir los pagos de restitución y las multas entre los países que han sido víctimas de corrupción. El Banco Mundial estima que todos los años se roban de los países en desarrollo entre US$20 000 millones y US$40 000 millones.

• Poco después de incorporarme al Grupo del Banco Mundial, hemos creado la Iniciativa para la recuperación de activos robados, o Iniciativa StAR, una asociación entre el Grupo del Banco Mundial y la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, que respalda la labor internacional destinada a poner fin a los refugios para fondos provenientes de actos de corrupción.


• En 2009, la Iniciativa StAR prestó apoyo instrumental a los gobiernos de Haití y Suiza, que condujo a que los suizos ordenaran la devolución a Haití de US$6 millones en activos supuestamente saqueados por el ex presidente de Haití, Jean-Claude Duvalier, y sus asociados.

• Este año, con la Iniciativa StAR se ayudó a Túnez a lograr la devolución de dos jets, de un valor estimado de US$30 millones, que habían sido escondidos en Europa. Se trata de primeros pasos importantes, así como de la demostración del empeño y la cooperación a nivel internacional para la recuperación de activos.

• En uno de los estudios de la Iniciativa StAR publicados este año se preguntó a los investigadores de varias jurisdicciones distintas por qué los intermediarios que ocultan sociedades ficticias son sometidos a juicio tan pocas veces. La respuesta fue que nadie podía probar la participación de estos intermediarios, y que los investigadores no tenían la obligación de ejercer la debida diligencia en nombre de sus clientes. Las investigaciones y la labor de capacitación de la Iniciativa StAR en Afganistán, Bolivia, Colombia y Egipto tienen por objeto mitigar esta ceguera intencional por parte de los prestadores de servicios financieros.

• Una mayor capacitación en materia de recuperación de activos, a fin de intercambiar conocimientos especializados y perfeccionar las aptitudes operacionales, ayudaría a lograr aún más resultados. Por ese motivo, al final de la semana, 100 de ustedes tendrán la oportunidad de aprender más acerca de la recopilación de pruebas, la asistencia judicial mutua y la recuperación de activos gracias a un programa que la Iniciativa StAR está coauspiciando con la Universidad de Georgetown.

Innovación: Uso de la tecnología para avanzar

• Debemos mantener el avance en estas esferas prioritarias, pero también debemos ir más allá.

• Es por eso que hoy quiero centrarme en la manera en que podemos ser más creativos e innovadores en la lucha mundial contra el fraude y la corrupción.

• La tecnología nos permite recopilar, analizar y compartir información a un ritmo acelerado.

• Cuanta más información podamos poner a disposición del público en general acerca de la manera en que se gastan los fondos —ya sea los fondos públicos administrados por los gobiernos o las transacciones que entrañan el uso de fondos del Banco Mundial— tanto más aliviaremos la carga de los enemigos de la corrupción. Los ciudadanos son las mejores personas para responsabilizar a los gobiernos y las instituciones. Se trata del primer paso para reducir las oportunidades de participar en actos de corrupción o de caer en la tentación de hacerlo.

• El Grupo del Banco Mundial ya está intercambiando información a través de nuestra Iniciativa de datos abiertos, que permite a cualquiera con una conexión a Internet el libre acceso a miles de conjuntos de datos. Sobre la base del éxito de esta iniciativa, hemos apoyado programas similares en Kenya, Moldova, Mongolia y otros países. El mensaje para nuestros clientes es claro, a saber: Nosotros damos acceso a lo que hacemos y a lo que sabemos. Ustedes pueden hacer lo mismo.

• Sin embargo también sabemos que en la actualidad tan solo estamos tocando la punta del iceberg de la tecnología. Después de compartir información, el segundo paso es empezar a usarla de manera interactiva e innovadora para vencer a la corrupción y la delincuencia.

• En la exposición sobre tecnología que se lleva a cabo en el atrio del Banco, verán la nueva Aplicación sobre Integridad del Banco Mundial, que facilitará la presentación de informes sobre el fraude y la corrupción.

• Un gran número de nuestras investigaciones se inician con información que recibimos de personas físicas atentas que trabajan en proyectos financiados por el Banco. Si empoderamos a las personas, los ciudadanos involucrados pueden ser eficaces. Ellos saben cuando algo no está bien. Esta aplicación les dará acceso inmediato a información sobre el proyecto, de modo que ellos podrán enviar fácilmente información y fotos a INT. Ello contribuirá a acelerar y ampliar el alcance del proceso de tramitación de reclamaciones.

• Interpol se ha acercado al Banco Mundial con la idea de otro uso novedoso de la tecnología: una iniciativa internacional para que países clave produzcan cédulas electrónicas nacionales de identidad para los trabajadores migrantes, cuya condición vulnerable suele hacer de ellos presa fácil de la delincuencia organizada. Estas cédulas de identidad serán verificables a nivel internacional por Interpol y podrán usarse para la recepción y la transferencia de remesas electrónicas. Esta excelente idea dará más seguridad a los trabajadores migrantes al mismo tiempo que ayudará a los organismos encargados de aplicar la ley a reprimir la trata de personas, el lavado de dinero y otras formas de contrabando.

Innovación: Entender la corrupción

• La tecnología puede ayudarnos a avanzar más rápidamente y con mayor precisión para detectar y asestar un golpe al fraude y la corrupción. Pero debemos aprender más acerca del cáncer de la corrupción.

• En abril de este año, ministros de gobierno, ejecutivos del sector privado y expertos del Banco Mundial se reunieron para realizar un análisis sincero de la corrupción en los proyectos de infraestructura. Un ejecutivo de un banco privado señaló que los gobiernos podrían reducir la incidencia de la corrupción otorgando más prestigio a la labor de los funcionarios encargados de las adquisiciones públicas. Requisitos más estrictos podrían atraer a mejores candidatos. Sueldos más altos reducirían la probabilidad de que los funcionarios solicitaran sobornos y de que sucumbieran a la tentación de participar en actos de corrupción.

• “Conocer al enemigo” es un buen consejo. El profesor Matthew Stephenson de Harvard ha estudiado la psicología de la corrupción, y llegó a la conclusión de que la probabilidad de que el castigo se imponga de manera oportuna es más importante que la severidad de la pena.

• Las organizaciones delictivas se ven atraídas a los lugares en donde no funcionan los controles formales del sistema de justicia penal; donde los controles informales de los vecinos o los ciudadanos no funcionan; donde las instituciones son deficientes. Por ejemplo, en Guatemala tan sólo el 3,5% de los casos de asesinato terminan en un juicio. Eso envía un claro mensaje a los delincuentes.

• ¿Cómo podemos lograr mejores resultados?

• Es fundamental contar con sólidos marcos legales, y el año pasado hemos sido testigos de la sanción de dos nuevas leyes eficaces de lucha contra la corrupción, a saber:

• En Canadá ahora se puede confiscar, congelar o secuestrar los activos de funcionarios o ex funcionarios de Estados extranjeros, así como de los miembros de su familia, cuando estos activos hubieran sido obtenidos indebidamente o hubieran sido objeto de apropiación indebida en el Estado extranjero.

• En China, ahora es delito pagar sobornos a funcionarios de gobiernos extranjeros y funcionarios de organismos públicos internacionales. La ley abarca a los ciudadanos chinos y a las entidades jurídicas constituidas en el marco de la ley de China, incluidas las empresas receptoras de inversiones extranjeras constituidas en China que practiquen el soborno en cualquier parte del mundo.

• También es importante contar con instituciones sólidas, porque los fondos recuperados no pueden repatriarse a países con instituciones que no pueden administrarlos debidamente. Cuando existan los mecanismos adecuados para administrar dichos fondos, debemos aprovecharlos. Cuando no existan, debemos crearlos.

• También debemos ser innovadores en la manera en que realizamos las investigaciones de conductas corruptas o fraudulentas. Debe quedar muy claro que las conductas corruptas tienen un costo y consecuencias reales.

• El Grupo del Banco ha utilizado eficazmente los arreglos o resoluciones negociadas. Las empresas que celebran un arreglo no eluden el castigo, de hecho, en casi todos los arreglos las empresas han sido inhabilitadas y han sido objeto de inhabilitación cruzada. En todos los arreglos, como en todos los casos resueltos por nuestra Junta de Sanciones, la naturaleza de los cargos y la sanción aplicada se dan a conocer al público y las conclusiones se comparten con las pertinentes autoridades públicas a fin de que tomen medidas acordes con su legislación nacional.

• Sin embargo, los arreglos han demostrado ser un instrumento valioso, no sólo para resolver los casos rápidamente, sino también para permitir que las empresas reconozcan su conducta indebida y saneen o desarrollen sus propios programas de integridad interna.

• Por ejemplo, en 2010, la firma de ingeniería Lotti reconoció su conducta indebida en un proyecto de aprovechamiento hídrico financiado por el Banco Mundial en Indonesia. Como parte de su acuerdo con el Banco, Lotti reembolsó al Gobierno de Indonesia US$350 000 por concepto de restitución de montos facturados de manera fraudulenta.

• Otro ejemplo, Siemens AG ha reformulado totalmente su planteamiento respecto de la debida diligencia en materia de integridad en respuesta a las investigaciones del Grupo del Banco Mundial y los acuerdos con este, así como con el Departamento de Justicia de los Estados Unidos y las autoridades alemanas.

• Nuestras investigaciones e inhabilitaciones producen efectos.

• Desde mediados de 2007, el Grupo del Banco ha sancionado a 167 entidades y cerrado más de 600 casos. Los bancos y las empresas privadas están incorporando nuestras decisiones de inhabilitación en sus propias prácticas de diligencia debida. Hace poco, Leonard me contó una conversación con el Consejero Jurídico General de una importante empresa minera de Canadá, quien le dijo: si el Banco Mundial dice que está bien trabajar con una empresa, para nosotros también lo está. Las empresas privadas a veces llaman a INT para pedir orientación acerca de las empresas que aparecen en la lista de empresas inhabilitadas del Banco Mundial.

• Acercándose y trabajando con las autoridades nacionales en materia de investigaciones, auditoría y gestión del riesgo, el Banco también está ayudando a fortalecer la capacidad de los sistemas nacionales.

• Por ejemplo, el Banco Mundial acaba de realizar un examen del sector de salud con el Fondo Mundial de Lucha contra el Sida, la Tuberculosis y la Malaria, y la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID), y llegó a la conclusión de que Nigeria registraba gastos fraudulentos por valor de casi US$300 000. Como consecuencia de ello se despidió a los funcionarios implicados de Nigeria y el Ministerio de Hacienda de ese país usó después la metodología y las conclusiones del Banco como fundamento para su propio examen, el que reveló la existencia de gastos fraudulentos por valor de casi US$1 millón.

• Con todo, hay mucho más por hacer para promover y respaldar la integridad financiera.

• En un estudio de 2011de la Dirección de Servicios Financieros del Reino Unido se exponen algunos de los desafíos. En el estudio se describe el éxito de los bancos británicos en la gestión del riesgo de lavado dinero en situaciones de elevado riesgo. En el informe se señala que algunos bancos son renuentes a abandonar un negocio muy redituable, aunque exista un elevado nivel de riesgo de que estén administrando el producto del delito. Más de la mitad de los bancos encuestados no aplicaban medidas significativas más rigurosas de diligencia debida. Alrededor de la tercera parte no había puesto en marcha mecanismos para identificar a los clientes que podrían ser más susceptibles a la corrupción.

• Debemos insistir en que haya más integridad en las instituciones financieras.

• El año pasado, autoridades de aplicación de la ley de todo el mundo se reunieron para respaldar una Declaración de Principios patrocinada por el Banco Mundial. En la declaración se hacía hincapié en la necesidad de que las instituciones de investigación y aplicación de la ley colaboraran para evaluar mejor y hacer el seguimiento de los flujos de dinero que entraban y salían de jurisdicciones clave, e informaran acerca de las transacciones sospechosas, precisamente el tipo de medidas que necesitamos para reducir los peligros de los entornos de elevado riesgo.

• Necesitamos hacer uso de la Alianza Mundial de Enemigos de la Corrupción para que estas ideas prendan mejor y para aprovechar más nuestra influencia colectiva. Cada uno de ustedes tiene el poder de producir el cambio en su propio país. La Alianza puede darles los recursos técnicos y el apoyo moral para no cejar en la dura lucha.

De cara al futuro

• El objetivo de esta Alianza era, sobre todo, ser de utilidad: proporcionar instrumentos eficaces e información para que todos tengamos éxito en la prevención y la lucha contra la corrupción.

• De modo que quisiera plantear tres ideas para las reuniones que celebrarán esta semana, las que pueden ayudar a respaldar la labor que cumplen todos los días.

• Primero: Podríamos preparar un compendio de recursos, ejemplos de casos, proyectos de leyes y reglamentaciones que respalden la integridad en los centros financieros; este proyecto podría servir como recurso útil de información para todos los miembros de la Alianza.

• Segundo: Tras las deliberaciones de la reunión de 2010, elaboramos una lista de criterios para medir la eficacia de las autoridades encargadas de la lucha contra la corrupción, como el tiempo que duran las investigaciones, los buenos resultados y el nivel de autonomía. Debemos hacer esta lista más concreta. Proponemos la formulación de un conjunto de recomendaciones acerca de cómo podrían usar los miembros estas normas para mejorar las medidas de lucha contra la corrupción, acelerar las investigaciones, someterlas a juicio con éxito y funcionar sin verse influidos por los intereses políticos.

• Tercero: Recomendamos preparar un conjunto de instrumentos para los especialistas para valerse de pruebas para demostrar el impacto de la corrupción en los beneficiarios pretendidos de los servicios públicos. Un conjunto de instrumentos respaldaría los enjuiciamientos y la labor normativa al recomendar la manera de usar este tipo de pruebas en los juicios, prestar apoyo a los pedidos de asistencia judicial mutua, impulsar el cambio de políticas a nivel interno y lograr apoyo político y del público.

• Espero que en los próximos días surjan entre ustedes otras ideas sobre la manera en que podemos respaldarnos los unos a los otros.

• Muchos de los aquí presentes tienen mucho coraje. Corren riesgos. Debemos apoyarnos mutuamente. Debemos alcanzar el éxito.

• Quiero agradecerles nuevamente su fortaleza y su empeño, y su adhesión a esta red importante. Me saco el sombrero ante todos ustedes. Y espero con interés escuchar los resultados de sus deliberaciones.

• Gracias.

(05 de junio 2012)




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