Краткие сведения: Применение административных санкций в отношении совершивших злоупотребления юридических и физических лиц является одной из мер, применяемых Всемирным банком в борьбе с мошенничеством и коррупцией в рамках финансируемых им проектов. Обвинения в мошенничестве и коррупции в связи с финансируемыми Всемирным банком проектами подлежат расследованию силами Управления по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями (ИНТ). В случаях, когда ИНТ обнаруживает доказательства подпадающих под действие санкций неправомерных действий, предпринятых юридическим или физическим лицом, оно передает дело на рассмотрение Уполномоченному по оценке санкций и отстранению (УO) – первый уровень системы применения санкций. К подпадающим под действие санкций нарушениям относятся: мошенничество, коррупция, сговор, принудительные или обструкционистские действия. Если юридическое или физическое лицо опротестовывает обвинения со стороны ИНТ и/или рекомендуемые УO санкции, то дело передается в Совет по санкциям Всемирного банка (Совет) – второй уровень системы применения санкций. К возможным санкциями относятся: публичный письменный выговор, лишение права участвовать в проектах Банка, условный отказ от лишения прав, лишение права с условной отменой или реституция. С 2001 года Всемирный банк публично лишил права участвовать в своих проектах 343 юридических и физических лица (список юридических и физических лиц, в настоящее время лишенных права участвовать в проектах Банка, опубликован на сайте www.worldbank.org/debarr ). Обзор Всемирный банк несет перед своими акционерами фидуциарную ответственность обеспечить использование предназначенных для целей развития средств надлежащим образом, а именно для содействия экономическому развитию и сокращению бедности, и защитить эти средства от коррупции. Содействие надлежащему управлению и борьбе с коррупцией является ключевым условием достижения устойчивого развития и сокращения бедности. Во Всемирном банке обвинения в участии юридических или физических лиц в мошенничестве, коррупции, сговоре, принудительных или обструкционистских действиях (нарушения, подпадающие под действие санкций), допущенных в отношении его проектов, подлежат расследованию силами Управления по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями (ИНТ). Определение нарушений, подпадающих под действие санкций - Мошенничество: любое упущение, в том числе искажение, сознательно или по небрежности вводящие в заблуждение или имеющие целью ввести в заблуждение другую сторону для получения финансовой или иной выгоды или во избежание выполнения обязательства.
- Коррупция: предложение, дача, получение или ходатайство о получении напрямую или косвенно каких-либо ценностей в целях оказания ненадлежащего влияния на действия другой стороны.
- Принудительные действия: причинение ущерба или вреда напрямую или косвенно какому-либо лицу или имуществу в целях оказания ненадлежащего влияния на действия такого лица.
- Соумышленные действия: сговор между двумя или более сторонами, направленный на достижение ненадлежащей цели, в том числе попытки оказания ненадлежащего влияния на действия другой стороны.
- Обструкционистские действия: (i) намеренное уничтожение, фальсификация, искажение или сокрытие улик, существенных для проведения расследования или дача ложных показаний следователям с целью существенного затруднения проводимого Банком расследования по факту обвинений в коррупции, мошенничестве, принудительных или обструкционистских действиях; и/или угрозы, притеснение или запугивание какой-либо стороны в целях недопущения раскрытия ею информации, касающейся расследования, или в целях противодействия расследованию или (ii) действия, направленные на существенное замедление исполнения контрактных прав Банка по проведению аудита или обеспечению доступа к информации.
Двухуровневая система применения санкций В случаях, когда ИНТ обнаруживает доказательства неправомерных действий со стороны юридического или физического лица, подпадающих под действие санкций, оно передает дело на рассмотрение Уполномоченному по оценке санкций и отстранению (УO) – первый уровень процедуры применения санкций. УO (i) проводит оценку достаточности представленных ИНТ доказательств в «Уведомлении о начале разбирательства в отношении применения санкций» для вынесения решения о нарушении, подпадающем под действие санкций; (ii) издает Уведомление, в котором содержится рекомендация о применении санкции; (iii) выносит решение о целесообразности временного отстранения от участия в проекте до окончательного рассмотрения дела. В случаях, когда юридическое или физическое лицо опротестовывает обвинения со стороны ИНТ, и/или рекомендуемые УO санкции, дело передается в Совет по санкциям Всемирного банка (Совет) – второй уровень системы применения санкций. Совет, в состав которого входят три штатных сотрудника Всемирного банка и четыре независимых члена, рассматривает доказательства против юридического или физического лица, а также ответ юридического или физического лица, до принятия окончательного решения по делу. В рамках проводимого им рассмотрения дела Совет может назначить слушание. К возможным санкциями, применяемым Всемирным банком, относятся: публичный письменный выговор, лишение права участвовать в проектах Банка, условный отказ от лишения прав, лишение права с условной отменой или реституция. Публичные санкции увеличивают издержки юридических лиц, связанные с участием в коррупционных действиях, и являются эффективным средством предупреждения злоупотреблений. Система расследований и применения санкций Всемирного банка является ключевым компонентом деятельности, провидимой Всемирным банком, его государствами-членами и партнерами, по противодействию коррупции и содействию надлежащему управлению. С 2001 года Всемирный банк публично лишил права участвовать в своих проектах 343 юридических и физических лица (список юридических и физических лиц, в настоящее время лишенных права участвовать в проектах Банка, опубликован на сайте www.worldbank.org/debarr). Более подробную информацию о системе применения санкций во Всемирном банке см.: http://www.worldbank.org/sanctions Информация для контактов:
Синтия Дельгадильо
Телефон : (202) 473-9661
Адрес электронной почты: cdelgadillo@worldbank.org Информация обновлена в апреле 2009 года. |
