提要 世行集团副行长级部门机构廉政局成立于2011年，是世行独立分支机构，负责调查对世行资助项目中欺诈与腐败行为的指控以及对工作人员涉嫌失职的指控。 调查结果显示，423个公司和个人因从事不法行为被世行取消参与其资助项目的资格，其中上一财年有45个。 从2010年12月至今，世行还交叉取消了15个公司和个人的资格，并继续与其它签约多边开发银行合作，推动实施2010年4月签署的《交叉取消资格协定》。 廉政局也辅助世行资助项目开展腐败和欺诈预防工作，并在过去一年对1200多位专家进行“红色风险信号”侦测培训。 2010年12月，世行推出国际腐败猎人联盟，这是一个由来自134个国家286名反腐官员组成的网络，旨在通过平行调查加强全球反腐工作，扩大调查信息传播范围和执法司法管辖区，这可在国家层面加大检举违法者的力度。 廉政局由100多位专家组成，他们分别来自控方、执法、法务会计和预防服务等领域。
我们开展哪些工作 世行集团副行长级部门机构廉政局的工作是预防欺诈腐败风险，调查对世行集团资助项目中欺诈和腐败行为的指控（外部调查）和对世行工作人员涉嫌严重欺诈和腐败的指控（内部调查）。调查结束后，如是项目相关案件，廉政局就把调查结果移交给世行制裁系统，该系统由评估与暂停资格主管（一级）和制裁委员会（二级）组成；如是工作人员案件，就把调查结果移交给主管人力资源服务的副行长，由其作出最终决定。 廉政局在调查过程中更加注重预防和侦测世行资助项目中的红色风险信号，采取积极措施管理欺诈和腐败风险，特别是影响脆弱地区和高风险行业发展资源的风险。 近期重点工作 副行长级部门机构廉政局加强了调查、预防、法务力量，旨在降低世行资助项目中的欺诈与腐败风险，同时追究违法者浪费发展资金的责任。以下是2010年至2011年廉政局的几项重点工作： 运行良好的《交叉取消资格协定》：自2010年6月1日起生效，规定被世行集团取消资格的公司也被其它参与该协定的多边开发银行取消资格。 该协定由世行和其它多边开发银行（非洲开发银行、亚洲开发银行、欧洲复兴开发银行、美洲开发银行）签署，是首个全球执法机制，这可使对发展项目中欺诈与腐败行为的制裁得以国际化。 根据该协定，被一家多边开发银行制裁的对象可能会因同一不法行为被其它参与的多边开发银行制裁。 更多案件被送交制裁部门，更多对象被取消资格。防止腐败对象滥用世行资金是廉政局工作的重大成果，在世行贷款增加的背景下更是如此。世行已取消了423个公司、个人和非政府组织的资格，禁止其参与世行今后资助的项目，其中上一财年有45个。随着近期制裁程序改革的实行，一旦廉政局证实某公司参与了至少一项可予以制裁的活动，世行可临时中止该公司参与世行资助项目投标的资格，但廉政局仍会继续调查其它相关指控。 在意大利Lotti公司一案中，首次采用包含退款内容的协商解决协议：2010年12月，世行集团取消了意大利Lotti公司的资格。该公司在世行的一项调查中承认其不法行为，而该调查与世行在印尼资助的水利公共工程项目有关。根据协商解决协议，Lotti公司承诺将35万左右新加坡元退还给印尼。这是世行首次在处理针对其项目中的欺诈行为调查结果采用协商解决协议，也是其它多边开发银行在交叉取消资格使采用的首个协商解决协议。 新工具和咨询服务继续加强欺诈和腐败预防工作。通过与世行集团内部各主要机构合作，廉政局力求帮助业务人员在世行日常工作中采用预防措施。《欺诈与腐败知识手册》是对廉政局调查经验的首次全面总结。自2011年1月起，廉政局为业务人员开设“廉洁问题诊所”，传播从对具体案件和行业的法务审计和调查中得到的知识和经验教训。 世行集团新增的廉洁问题职能。2011年1月，世行集团发布新的廉洁指南。该指南包含国际公认的反欺诈、反腐败标准和原则。2010年9月，世行新任廉洁问题官员加入廉政局。除监测被制裁公司的廉洁情况（或个人行为规范）以外，该官员也将评判其行为是否符合廉洁标准。 世行集团副行长级部门廉政局新版信息披露政策。自2011年2月起，廉政局首份信息披露政策在世行董事会批准后生效。新政策由廉政局在参考世行信息获取政策基础上制定，后者呼吁为包括廉政局在内的某些部门制定独立的信息披露制度。
我们为什么要开展治理与反腐败 2010财年，世行集团贷款、赠款、股本投资和担保承诺总额达到了创纪录的729亿美元。随之而来的是更大的责任，即确保在世行集团提供财力和技术力量过程中做到最大限度的问责和透明。 作为一家公共机构，世行集团需要确保发展资金惠及目标受益人。通过与各国政府、私营部门和其它国际机构合作，廉政局的工作对世行治理和反腐败工作起到了重要作用。 相关链接： www.worldbank.org/debar www.worldbank.org/integrity www.worldbank.org/sanctions www.worldbank.org/Governance 廉政局设有举报欺诈与腐败行为的免费热线，接受相关指控。该热线由独立第三方运营，号码为 1 800 831 0463 （美国）或1 704 556 7046 （其它地区）。也可通过电子邮件直接将指控发往廉政局，邮箱地址：investigations_hotline@worldbank.org。 联系人：Dina Elnaggar，电话：(202) 473-3245，电邮：Delnaggar@worldbank.org | 
