提要 - 世行打击其资助项目中欺诈与腐败行为的一种方法是针对被发现从事不当行为的公司和个人采取行政制裁措施。
- 世行资助项目中的欺诈和腐败指控由世行副行长级部门机构廉洁局负责调查处理。
- 如果廉洁局发现有证据证明某公司或个人从事了应予以制裁的不当行为，将把案件提交给制裁评估与资格暂停主管——这是世行两级行政制裁流程的第一级。应予以制裁的不当行为包括：欺诈、腐败、胁迫、勾结或妨碍活动等。
- 如果公司或个人对廉洁局提出的指控和/或评估与资格暂停主管建议的制裁措施持有异议，该案件将被提交给世行制裁委员会审理——这是世行两级行政制裁流程的第二级。
- 世行可能采取的制裁措施是公开发出斥责信、取消资格、有条件地不取消资格、取消资格后有条件地恢复资格、要求赔偿损失。
- 2001年以来，363个公司和个人被世行公开取消资格（了解被取消资格的最新公司和个人名单，请访问www.worldbank.org/debarr）。
综述 世行对其利益相关方负有受托责任，必须确保发展资金切实用于促进发展和减少贫困的既定目的，而不受腐败行为侵蚀。 促进善治、打击腐败行为对于实现可持续性发展和减少贫困具有极其重要的意义。世行规定，如果某公司或个人被指控在世行资助项目中从事欺诈、腐败、胁迫、勾结、妨碍等活动（统称“应予以制裁的不当行为”），则全部由副行长级部门廉洁局负责调查处理。 应予以制裁的不当行为定义 欺诈：故意或无意误导或试图误导一方获得经济利益或其他利益或逃避某种义务的任何行为或失职，包括歪曲行为。 腐败：直接或间接提供、给予、收受或要求任何有价之物以不当影响其他一方行动的行为。 胁迫：直接或间接损害或危害或试图损害或危害任何一方或该方财产以不当影响该方行动的行为。 勾结：两方或多方之间为达到某种不正当目的，包括企图不当影响另一方行动而作出的安排。 妨碍活动：（1）故意破坏、伪造、更改或隐藏调查所需证据材料或向调查人员提供虚假信息，以实质性阻碍世行对腐败、欺诈、胁迫或勾结活动指控的调查；威胁、干扰或恐吓任何一方，以阻止其披露与调查相关的事实真相或展开调查；（2）试图实质性阻碍世行行使合约规定的审计权或阻碍世行获得信息的行为。 两级制裁流程 如果廉洁局发现有证据证明某公司或个人从事了应予以制裁的不当行为，将把案件提交给制裁评估与资格暂停主管——这是世行两级行政制裁流程的第一级。制裁评估与资格暂停主管负责以下工作：（1）评估廉洁局在拟提交的《制裁审理通知书》中提出的证据是否足以支持所指控的且应予以制裁的不当行为；（2）向公司或个人签发该通知书并在其中提出建议制裁措施；（3）视案件的最终结果，决定是否采取资格暂停措施。 如果公司或个人对廉洁局提出的指控和/或相关评估与资格暂停主管建议的制裁措施持有异议，可以将该案件提交给世行制裁委员会审理——这是世行两级行政制裁流程的第二级。该委员会由三名世行工作人员和四名外部成员组成。在就该案件作出最终裁定之前，委员会将审议针对公司或个人提出的指控以及该公司或个人的任何答复。委员会在审议期间可能会召开听证会。 世行可能采取五种制裁措施，它们是公开发出斥责信、取消资格、有条件地不取消资格、取消资格后有条件地恢复资格、要求赔偿损失。 公开制裁可提高公司从事腐败行为的代价，是震慑不当行为的有力武器。世行的调查和制裁流程形成了世行、其成员国及其合作伙伴在打击腐败、促进善治方面的主要工作方法。 了解被取消资格的最新公司和个人名单，请访问www.worldbank.org/debarr。 了解世行制裁制度的更多内容，请访问：http://www.worldbank.org/sanctions 媒体联系人： Michelle Porvaznik，电话：(202) 458-7716；电邮：mporvaznik@worldbank.org 2009年9月更新 | 
