项目周期

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概要

        世界银行每年向100多个合作国提供150-200亿美元的贷款,以资助这些国家实施项目。这些项目广泛涉及从基础设施到教育、卫生和政府财务管理等经济和社会范畴。世行所资助的项目依据文献记录齐全的项目周期来准备、监督和检查。对于想及时了解世行贷款工作的利益相关方和希望参与世行资助项目建设的企业或公司而言,项目周期内编制的文件可以成为有价值的信息来源。下文分步骤逐一对项目周期、项目周期内编制的文件以及如何获取文件等内容予以说明。

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        项目周期包括以下阶段:1、《国别援助战略》编制。世行根据有选择性框架和有比较优势的领域、针对国别减贫工作的开展情况准备提供贷款和咨询服务;2、项目识别。该阶段要识别出能够支持各战略实施、满足财务、经济、社会和环境要求的项目,也要对发展战略进行分析;3、项目准备。世行提供政策与项目咨询建议以及资金援助。借款国开展研究并编制最终项目文件;4、项目评估。世行从经济、技术、机构、财务、环境和社会等各方面对项目进行评估,编制项目评估文件及法律文件草案;5、项目谈判和执董会审批。世行和借款国就贷款协议或信贷协议达成一致,然后将项目提交执董会审批;6、项目实施与监督检查。借款国实施项目。世行确保贷款/信贷资金用于既定目的,实现资金的经济和高效使用;7、项目实施完工。编制《实施完工报告》,评价世行和借款国绩效;8、项目评价。世行独立评价机构――业务评价局――编制审计报告,对项目进行评价。有关分析结果将被用于今后项目的设计工作。

如何启动项目进程:减贫与国别援助战略

        世行认识到,以往很多援助工作(包括世行部分援助工作)均以失败而告终,因为议程由捐赠机构而非援助接受政府主导。世行根据其现行发展政策规定,帮助各国政府牵头制定并实施发展战略。世行认为,由各国主导实施、赢得利益相关方广泛支持的规划更有可能取得成功。
        世行在低收入国家采用《减贫战略》方式,它涉及如何促进发展方面的广泛协商与共识建设。在此过程中,国别减贫战略由该国制定,从而为各捐赠机构更好地协调、使其规划同该国要务保持一致提供了框架。政府同广泛的地方群体进行协商,同时对该国社会贫困状况和经济形势进行广泛分析。在此过程中,政府确定其重点议程,制定今后3-5年的减贫目标。这些内容都将在《减贫战略文件》中作扼要说明。然后,世行和其他援助机构调整其援助方案,使其同该国自身战略保持一致――这种方式已被证明是提高发展效性的一种有效方法。
        世行工作计划以《国别援助战略》(CAS)为依据,而就低收入国家而言,CAS又以国别《减贫战略文件》所含发展要务为依据。CAS是世行同政府和利益相关方合作的产物。在CAS编制过程中,可借鉴世行和其他发展伙伴就卫生、教育、农业、公共支出和预算、财政管理或采购等各社会经济部门开展的分析工作成果。

项目识别阶段

        世行《国别援助战略》(CAS)可形成针对一国的援助计划。在低收入国家, CAS基于国别《减贫战略文件》中确定的重点(参见上文)。CAS中扼要描述的目标指导世行贷款计划重点内容的确定,而对希望寻找世行今后潜在贷款领域的感兴趣利益相关方和企业而言,它们是很好的信息来源。在识别阶段,世行项目组同政府一道识别那些符合部分既定发展目标而可以得到资助的项目。一旦项目被确定,世行项目组就着手编制《项目概念文件》。它是一项篇幅为4-5页的内部文件,扼要描述项目的基本内容、建议目标、潜在风险、替代实施方案以及项目审批的大致时间表。

        重要公开文件:

        《项目信息文件》在世行内部对《项目概念文件》进行审查后编制,并通过世行信息处对外公开。该文件篇幅通常为4-5页,内含项目目标和项目简介等信息以及世界银行项目经理姓名。项目经理负责监督、检查项目实施,是感兴趣的项目投标商同世行联络的主要联系人。投标商的标书要符合有关项目的要求,《项目信息文件》是不可或缺的资料。
        安全保障事项综合资料表也在项目的首次正式审查后首次编写,也要对外公开。该表格确定项目与世界银行环境和社会安全保障政策相关的主要问题,给出这些问题将如何在项目准备期间予以解决的信息。

项目准备阶段

        这一进程由世行合作国主导推动,而且视拟议项目的复杂程度,可能需要几个月至三年时间。在此过程中,世行起支持作用,应要求提供分析与咨询;项目面临的技术、机构、经济、环境和财务问题――包括是否有实现相同目标的替代方法――也将得到研究与处理。提议由世行资助的项目要开展一项评价(环评),以确保项目在环境上具有可靠性和可持续性。环评范围取决于项目的范围、规模和潜在影响。

        重要公开文件:

  • 环境评价报告分析某一计划项目的潜在环境影响以及为缓解潜在危害而采取的步骤。
  • 少数民族发展计划识别项目对少数民族健康、生产资源、经济和环境的潜在影响。
  • 环境行动计划描述一国的主要环境问题,识别问题的主要致因,形成处理问题的政策和具体行动。

项目评估阶段

        世行负责这一阶段的工作。世行工作人员通常用3-4周时间在借款国审查项目识别和准备阶段开展的工作,还要为世行管理层编制《项目评估文件》(投资项目)或《规划文件》(调整贷款项目)。财务管理工作组则对项目的财务部分进行评估。本阶段还要对《项目信息文件》进行更新。这些文件将在项目获准后对外公开(见下文)。

项目谈判与审批阶段

        世行工作人员对拟议项目进行评估后,世行及借款国就其最终架构进行谈判,双方就贷款的条款和条件达成协议。之后,《项目评估文件》或《规划文件》同《行长备忘录》和法律文件一道被提交世行执董会审批。相关文件也要提交借款国政府审批,而该审批可能涉及部长委员会或该国立法机构的批准。上述文件获得批准后,由双方代表签署贷款协议。贷款协议一旦签署,就可以在满足相关条件的情况下宣布贷款或信贷生效,或其支付准备工作已经完毕,同时可以将协议对外公开。

        重要公开文件:

        《项目评估文件》提供执董会审批针对该项目的世行资金时所需的所有信息。1999年之前,该文件的名称为《员工评估文件》。
        《规划文件》 阐述调整贷款业务、世行对项目可行性的评估结果以及规划理由。
        《技术附件》是单独技术援助贷款项目《行长备忘录与建议》的补充,此类项目不需要编制《项目评估文件》。

项目实施与监督检查阶段

        借款国负责项目实施,而世行负责项目检查。一旦贷款获准,借款国政府用世行提供的技术援助编制项目技术规范文件,评审项目货物和服务采购标书。世行将对评标工作进行审查,以确保其采购指南得到执行。如果采购指南得到执行,世行将会支付资金。世行财务管理工作组持续对项目财务管理工作进行监督,包括要求定期提交经审计的财务报表。

        重要公开文件:

        在建项目进展情况报告对上一财年的所有在建项目进行简要描述。从前,该报告是向执董会提交的一份内部文件,而现在可以对外公开。上一财年的关帐项目将不再列入该报告,因为其《实施完工报告》将对外公开。

实施完工报告

        在支付期末(支付期为1-10年不等),项目工作人员将向世行执董会提交涉及项目成果、问题和经验教训的实施完工报告,供其参考。

        重要公开文件:

        实施完工报告 回顾每项世行资助项目的成果,评价该项目的完成情况。世行项目工作人员要为每个已完工项目编写此类自我评价报告。

项目评价阶段

        项目实施完工后,世行业务评价局对其进行审计,根据项目既定目标来评价其成果。审计工作包括对项目完工报告的审查和一份独立报告的编写。之后,这两份报告将上呈世行执董会和借款国,但不对外公开。

        重要公开文件:

        项目绩效评估报告对项目成果、成果的可持续性以及机构发展影响等进行评价(在评价项目成果时要考虑项目的相关性、有效性和效率)。世行每年选取四分之一的已完工(或70个左右)项目编制《项目绩效评估报告》。该报告由世行业务评价局工作人员编写,耗时约为六周。在报告编写过程中,一般要对借款国项目进行实地考察。
        影响评价报告评估项目的经济价值以及对人与环境的长期影响。这些对项目进行的“二次评价”在贷款关账后5-8年进行。
        检查组报告对受影响各方的投诉进行评估,如世行在其资助项目的设计、评估和/或执行方面未能执行其业务政策和业务程序。
        在项目周期内从项目准备到项目审批之前的任何时间,项目都有可能被取消。对于这些从未到达实施阶段的项目,上述《项目信息文件》实际上就成了最终文件。
        有关内容也可参见成果评估

更多信息:

  • 《月度业务摘要》披露世行三年滚动贷款计划中所列项目从识别至贷款或信贷协议签署各阶段的状态。
  • 信息处项目周期和相关文件予以说明。
  • 世行拉美和加勒比地区编写了本区的项目周期说明,并提供了与各阶段有关的链接和对照清单。
  • 商务机会网站就希望参与世行资助项目投标的企业或公司如何根据项目周期安排工作提出了建议。 
  • 项目文件专用词汇表



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