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Operating Procedure - Spanish

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Grupo de Inspección para el Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento y la Asociación Internacional de Fomento

Procedimientos Operacionales; adoptados por el Grupo el 19 de agosto de 1994

INTRODUCCION

El Grupo de Inspección (el "Grupo") es un foro independiente establecido por los Directores Ejecutivos del Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento (el "BIRF") y la Asociación Internacional de Fomento (la "AIF") mediante la Resolución No. 93-10 del BIRF y la idéntica Resolución No. 93-6 de la AIF, adoptadas por los Directores Ejecutivos de las respectivas instituciones el 22 de septiembre de 1993 (ambas Resoluciones denominadas colectivamente la "Resolución"). El texto de la Resolución aparece en el Anexo 1 de este documento. Las referencias al "Banco" en estos Procedimientos Operacionales comprenden al BIRF y a la AIF.

La autoridad del Grupo emana de la Resolución. Dentro de ese marco, el Grupo ha adoptado estos Procedimientos Operacionales que establecen disposiciones operativas detalladas. Su texto está basado en la Resolución, y refleja sugerencias de fuentes externas.

Dado que no existen precedentes para la nueva función de inspección, estos Procedimientos Operacionales son de carácter provisional. El Grupo los examinará en un plazo de 12 meses y, si la experiencia y los comentarios recibidos así lo aconsejan, procederá a su modificacioí, recomendando a los Directores Ejecutivos enmiendas a la Resolución que permitar una mayor eficiencia de sus actividades.

Composición

El Grupo está integrado por tres Inspectores. Inicialmente, uno de ellos, el Presidente, se desempeñará en régimen de jornada completa, mientras que los otros dos lo harán en régimen de jornada parcial. Estos arreglos son provisionales. El volumen de trabajo del Grupo estará determinado por el número y la naturaleza de las solicitudes que reciba. De considerarlo necesario, el Grupo recomendará a los Directores Ejecutivos que adopten otras disposiciones al respecto.

Finalidad

El Grupo se ha establecido a fin de proporcionar a las personas afectadas en forma directa y adversa por un proyecto financiado por el Banco un foro independiente al que puedan acudir para solicitar que la institución actúe de acuerdo con sus propias políticas y procedimientos. De lo anterior se desprende que este foro estará disponible cuando las personas adversamente afectadas consideren que el Banco no ha observado sus propias políticas y procedimientos, o que no ha exigido su observancia por terceros, y que sólo se podrá utilizar después de que se haya acudido a la Administración del Banco (la "Administración") para recabar la solución del problema planteado.

Función

La función del Grupo es realizar investigaciones independientes. Esta función, que se activa cuando el Grupo recibe una solicitud de inspección, consiste en llevar a cabo indagaciones y formular recomendaciones. El Grupo realiza un examen preliminar de la solicitud de inspección y de la respuesta de la Administración, hace una evaluación independiente de la información presentada, y le recomienda al Directorio Ejecutivo (el "Directorio") si debe o no investigarse el asunto objeto de la queja. Si el Directorio determina que debe investigarse una solicitud, el Grupo recopila datos al respecto y le presenta al Directorio los resultados de su indagación, su evaluación independiente y sus conclusiones. Basándose en las conclusiones del Grupo y en las recomendaciones de la Administración, los Directores Ejecutivos considerarán, en su caso, qué medidas deberá tomar el Banco.

Participantes

Durante el período abarcado por el examen preliminar --hasta el momento en que le recomiende al Directorio si el asunto debe o no investigarse-- el Grupo aceptará declaraciones o pruebas de: a) el Solicitante, o sea, las personas afectadas y/o su representante debidamente designado, o un Director Ejecutivo; b) la Administración, y c) cualquier otro individuo o entidad que el Grupo invite a presentar información o formular comentarios.

Mientras se esté tramitando una investigación, toda persona que sea parte en ella o que le proporcione al Inspector o los Inspectores encargados de su conducción pruebas satisfactorias de que tiene un interés en la misma, distinto de cualquier interés en común con el público, tendrá derecho a presentar información o pruebas pertinentes para dicha investigación.

Administración

El Grupo ha adoptado Procedimientos administrativos separados que pueden obtenerse en la Oficina del Grupo de Inspección.


Debe tenerse presente que todos los
encabezamientos se han utilizado
únicamente a los fines de facilitar la
referencia. Estos forman parte de estos
Procedimientos Operacionales y no
constituyen una interpretación de los
mismos.

I. MATERIA DE LAS SOLICITUDES

Alcance

1. El Grupo está autorizado para aceptar solicitudes de inspección ("Solicitud(es)") que aleguen que de una acción u omisión del Banco, y como consecuencia de la infracción por éste de sus propias políticas y procedimientos operacionales durante la preparación, evaluación y/o ejecución de un proyecto por él financiado, se ha derivado un efecto adverso sustancial, efectivo o potencial, para los derechos o intereses de la parte afectada. Con anterioridad a la presentación de una Solicitud, deben haberse tomado medidas (o realizado esfuerzos) para llevar el asunto a la atención de la Administración, con resultados no satisfactorios para el Solicitante.

Limitaciones

2. El Grupo no está autorizado para atender:

a) quejas relacionadas con acciones que son responsabilidad de otras partes, como el prestatario o presunto prestatario, y que no entrañan ninguna acción u omisión por parte del Banco;

b) quejas contra decisiones en materia de adquisiciones tomadas por prestatarios del Banco, presentadas por proveedores de bienes y servicios financiados o que hayan de ser financiados por el Banco en virtud de un convenio de préstamo o de crédito, o por licitantes cuyas ofertas para el suministro de tales bienes y servicios no han sido aceptadas; esas quejas seguirán siendo atendidas por el personal del Banco con arreglo a los procedimientos vigentes;

c) Solicitudes presentadas después de la Fecha de Cierre del préstamo o crédito con cuyos fondos se financia el proyecto en relación con el cual se presenta la Solicitud, o después de que se ha desembolsado el 95% o más del importe de tal préstamo o crédito, o

d) Solicitudes relacionadas con un determinado asunto o asuntos respecto del cual o de los cuales el Grupo ya ha emitido su recomendación en relación con una Solicitud anterior, a menos que su consideración esté justificada por la presentación de nuevas pruebas o la existencia de circunstancias desconocidas en el momento de la Solicitud anterior.

II. PREPARACION DE UNA SOLICITUD

3. El proceso operacional del Grupo se inicia cuando éste recibe una Solicitud. La finalidad principal de esta sección es proporcionar orientación adicional a los posibles Solicitantes sobre los datos concretos y explicaciones que deben incluir en la misma.

A. Quién puede presentar una Solicitud

4. El Grupo está autorizado a recibir Solicitudes en que contengan quejas relativas a una infracción de las políticas y procedimientos del Banco presentados por las siguientes personas o entidades:

a) cualquier grupo de dos o más personas del país en que está ubicado el proyecto financiado por el Banco que considere que, como consecuencia de la infracción por parte de dicha institución, sus derechos o intereses se han visto o es probable que se vean adversamente afectados en forma directa y sustancial. Tal grupo puede ser una organización, asociación, sociedad o cualquier otra agrupación de individuos, o

b) un representante local debidamente nombrado que actúe, en virtud de instrucciones explícitas, como agente de personas adversamente afectadas, o

c) en los casos excepcionales a que se hace referencia en el párrafo 11 infra, un representante extranjero que actúe como agente de las personas adversamente afectadas, o

d) un Director Ejecutivo del Banco, en casos especiales de supuestas infracciones graves de las políticas y procedimientos del Banco.

B. Contenido de la Solicitud

5. Conforme a lo establecido en la Resolución, las Solicitudes deben contener la información siguiente:

a) una descripción del proyecto, con indicación de todos los hechos pertinentes, incluido el daño sufrido por la parte afectada o que ésta sea susceptible de sufrir;

b) una explicación de la forma en que se infringieron seriamente las políticas, procedimientos o documentos contractuales del Banco;

c) una descripción de la forma en que la acción u omisión del Banco ha resultado o puede resultar en una infracción de la disposición específica;

d) una descripción de la forma en que la parte se ha visto o es probable que se vea afectada en forma sustancial y adversa por la acción u omisión del Banco, con indicación de los derechos o intereses del Solicitante que resultaron directamente afectados;

e) una descripción de los trámites realizados con el personal del Banco por la parte afectada a fin de subsanar la infracción, y una explicación de las razones por las cuales la respuesta del Banco se considera inadecuada;

f) en las Solicitudes relacionadas con asuntos que ya se habían sometido al Grupo antes, información específica acerca de las

nuevas pruebas o cambios de las circunstancias que justifiquen su nueva consideración por parte del Grupo, y

g) en caso de que no sea posible proporcionar alguna información, deberá incluirse la explicación pertinente en la Solicitud.

C. Forma de la Solicitud

Por escrito

6. Todas las Solicitudes deberán presentarse por escrito, estar fechadas y firmadas por el Solicitante, e incluir su nombre y domicilio.

Formato

7. No es necesario que las Solicitudes se ajusten a un formato específico; pueden presentarse en forma de carta. Los Solicitantes tal vez deseen referirse a las instrucciones en que se especifica la información requerida y al modelo de solicitud incluidos como Anexo 2 de este documento.

Idioma

8. El inglés es el idioma de trabajo del Grupo. Las Solicitudes presentadas directamente por las propias personas afectadas podrán estar redactadas en el idioma local si no les es posible traducirlas al inglés. En los casos en que las Solicitudes no estén redactadas en inglés, es posible que el tiempo necesario para traducirlas y asegurar que la traducción sea fiel y aceptable para todos retrase su aceptación y consideración por el Grupo.

Representantes

9. Si el Solicitante es una persona directamente afectada representando a otras o una entidad que represente a personas afectadas, deberán adjuntarse por escrito, prueba esceitay firmada de que el representante está autorizado para actuar en sus nombres.

10. Si la Solicitud es presentada por un representante que no sea una parte afectada, éste deberá proporcionar pruebas de que está autorizado para actuar en nombre de la partes afectadas, y suministrar los nombres y domicilio correspondientes. Las pruebas de la autoridad del representante, que consistirán en el original firmado de la autorización e instrucciones explícitas de la parte afectada, deberán adjuntarse a la Solicitud.

11. Además, en los casos en que el representante no sea del país donde está ubicado el proyecto, deberán someterse al Grupo pruebas convincentes de que en el mismo no puede obtenerse una representación adecuada o idónea.

Documentos

12. Deberán adjuntarse los documentos siguientes:

a) toda la correspondencia intercambiada con funcionarios del Banco;

b) notas de las reuniones celebradas con funcionarios del Banco;

c) un mapa o diagrama, si corresponde, en que se indique la ubicación de la parte o la zona afectada por el proyecto, y

d) cualquier otra prueba justificativa de la queja.

13. Si no puede aportarse toda la información antes enumerada, deberá incluirse la explicación correspondiente.

D. Entrega de la Solicitud

14. Las Solicitudes deberán enviarse por correo certificado o entregarse personalmente en un sobre cerrado, contra entrega de recibo, en la Oficina del Grupo de Inspección, 1818 H Street, N.W., Washington, D.C. 20433, EE.UU., o en la oficina del representante residente del Banco en el país en que está ubicado el proyecto. En este último caso, el representante residente, tras proporcionar un recibo al Solicitante, enviará la Solicitud al Grupo en la proxima valija.

E. Asesoramiento sobre la preparación de la Solicitud

15. Las personas o entidades que deseen recibir asesoramiento sobre la forma de preparar y presentar una Solicitud podrán dirigirse a la Oficina del Grupo de Inspección, en la que se les facilitará la información pertinente, o se concertará una reunión con los posibles solicitantes para discutir los requisitos a ese respecto.

III. PROCEDIMIENTO CUANDO SE RECIBE UNA SOLICITUD

16. Cuando el Grupo recibe una Solicitud, su Presidente, tras considerar la información en ella contenida, o procede a inscribirla de inmediato, o solicita información adicional, o determina que está fuera del ámbito del mandato del Grupo.

A. Inscripción

17. Si la Solicitud parece contener toda la información requerida, el Presidente la inscribirá en el Registro del Grupo; notificará su inscripción sin demora al Solicitante, a los Directores Ejecutivos y al Presidente del Banco, y le transmitirá a éste último una copia de la Solicitud junto con la documentación justificativa, de haber alguna.

Contenido de la notificación

18. La notificación de la inscripción:

a) señalará que la Solicitud se ha inscrito, e indicará la fecha de la inscripción y del despacho de la notificación;

b) incluirá el nombre del proyecto, el país en el cual el mismo está ubicado, el nombre del Solicitante, a menos que se haya pedido que se mantenga en el anonimato, y una breve descripción de la Solicitud;

c) informará al Solicitante que todas las comunicaciones relacionadas con la Solicitud se enviarán a la dirección en ella indicada, a menos que se haya proporcionado otra diferente a la Secretaría del Grupo, y

d) solicitará a la Administración que le proporcione al Grupo por escrito, dentro de los 21 días siguientes al recibo de la notificación y la Solicitud, pruebas de que ha observado o se propone observar las políticas y procedimientos pertinentes del Banco. En la notificación se especificará la fecha límite para recibir la respuesta.

B. Solicitud de información adicional

19. Si el Presidente del Grupo determina que la Solicitud no contiene toda la información necesaria o que la documentación relativa a la representación es insuficiente, podrá pedirle al Solicitante que suministre más información.

20. Cuando se reciba una Solicitud, el Presidente del Grupo acusará recibo de la misma al Solicitante por escrito, y le especificará qué información adicional deberá presentar.

21. El Presidente del Grupo podrá negarse a inscribir una Solicitud hasta que se presenten toda la información y documentación necesarias.

C. Solicitudes fuera del ámbito del mandato del Grupo

22. Si el Presidente del Grupo determina que el asunto incluido en una Solicitud está claramente fuera del ámbito del mandato del Grupo, le notificará al Solicitante que no procederá a inscribir dicha Solicitud y le expondrá las razones de su decisión. Este acápite comprende las siguientes clases de comunicaciones, pero sin limitarse a ellas:

a) las Solicitudes que están claramente fuera del ámbito del mandato del Grupo, incluidas las enumeradas en el párrafo 2 supra;

b) las Solicitudes en que no se mencionan las medidas tomadas o los esfuerzos realizados para resolver el problema con la Administración;

c) las Solicitudes presentadas por un individuo o por un representante no autorizado de la parte afectada;

d) todo tipo de correspondencia, incluidas las siguientes categorías, pero sin limitarse a ellas: cartas, memorandos, dictámenes, presentaciones o solicitudes relacionados con cualquier asunto que aunque esté dentro del ámbito del mandato del Grupo no constituyan solicitudes de inspección, y

e) las Solicitudes que son obviamente frívolas, absurdas o anónimas.

Registros

23. El número de las Solicitudes y comunicaciones de este tipo que se reciban se hará constar en el Registro sobre una base trimestral, y el total anual se incluirá en el Informe Anual correspondiente.

D. Necesidad de realizar un examen

24. En los casos en que se necesite información adicional o en que haya incertidumbre acerca de si una Solicitud está claramente fuera del ámbito del mandato del Grupo, su Presidente designará a uno de sus miembros para que proceda a realizar un examen de la misma.

E. Solicitud Moditicada

25. Si el Solicitante en cualquier momento después de la presentación de la Solicitud inicial recibe importantes nuevas pruebas o información, este podrá considerar si estos son lo suficientemente significativas como para justificar la presentación de una Solicitud modificada.

26. En los casos en que se presenta una Solicitud modificado, los plazos para la respuesta de la Administración y la recomendación del Grupo comenzarán a calcularse de nuevo a partir de la fecha en que ésta se inscriba.

IV. RESPUESTA DE LA ADMINISTRACION

27. Dentro de un plazo de 21 días después de que se le haya notificado la inscripción de una Solicitud, la Administración le proporcionará al Grupo pruebas de que ha observado o se propone observar las políticas y procedimientos pertinentes del Banco. Tan pronto como reciba la respuesta de la Administración, el Grupo asentará la fecha correspondiente en su Registro.

28. Si no recibe una respuesta de la Administración dentro de un plazo de 21 días, el Grupo notificará ese hecho al Presidente del Banco y a los Directores Ejecutivos, y enviará una copia de la notificación al Solicitante.

Aclaración

29. Con objeto de poder formular una recomendación bien fundamentada, el Grupo podrá pedirle a la Administración que le suministre una aclaración; basándose en la respuesta de ésta, podrá recabar información adicional del Solicitante y suministrarle partes relevantes de la respuesta de la Administración para que formule comentarios al respecto. El Grupo especificará un plazo límite para el recibo de la información solicitada, y

a) independientemente de si tal aclaración o información se recibe dentro del plazo límite establecido, el Grupo formulará su recomendación a los Directores Ejecutivos dentro de los 21 días siguientes al recibo de la respuesta de la Administración, o

b) en caso de que al Solicitante no le sea posible proporcionar la información rápidamente, el Grupo podrá aconsejarle que presente una Solicitud modificada; en ese caso, se notificará a los Directores Ejecutivos y a la Administración del Banco que el proceso se reiniciará cuando se reciba la Solicitud modificada.

V. RECOMENDACION DEL GRUPO

30. Dentro de los 21 días siguientes al recibo de la respuesta de la Administración, el Grupo le recomendará a los Directores Ejecutivos si el asunto deberá investigarse.

A. Fundamento de la recomendación

31. El Grupo preparará su recomendación para el Directorio basándose en la información contenida en:

a) la Solicitud;

b) la respuesta de la Administración;

c) cualquier información adicional que el Grupo haya solicitado y recibido del Solicitante y/o de la Administración o de terceros, y

d) cualquier conclusión a que haya llegado el Grupo en esta etapa.

B. Requisitos

32. En caso de que, sobre la base de la información incluida en la Solicitud, no se haya podido determinar si la misma cumple las tres condiciones establecidas en la Resolución y que se mencionan a continuación, de considerarlo necesario el Presidente del Grupo, en consulta con sus demás miembros, podrá designar a uno de ellos para que realice un examen preliminar con objeto de determinar si la Solicitud:

a) ha sido presentada por una parte habilitada a ese efecto;

b) no está excluida debido a prescripción, y

c) se relaciona con un asunto que está dentro del ámbito del mandato del Grupo.

Requisitos relativos a una respuesta satisfactoria

33. El Grupo podrá proceder a recomendar que no se realice una investigación si la información contenida en la Solicitud y en la respuesta de la Administración lo ha convencido de que la Administración:

a) ha tratado en forma apropiada el asunto planteado en la Solicitud, y

b) ha demostrado claramente que ha observado las políticas y procedimientos establecidos, o

c) ha admitido que no ha observado las políticas y procedimientos establecidos, pero ha suministrado una lista de medidas correctivas específicas y un calendario para su aplicación que, a juicio del Grupo, subsanarán adecuadamente la infracción ocurrida y cualesquiera efectos adversos que la misma ya haya ocasionado.

Examen preliminar

34. Si después de considerar la información contenida en la respuesta de la Administración y cualquier aclaración que se le haya suministrado, el Grupo está convencido de que la Administración no ha logrado demostrar que esta ha observado las políticas y procedimientos del Banco o que está tomando medidas apropiadas para hacerlo, procederá a efectuar un examen preliminar para determinar si se dan las condiciones requeridas por las disposiciones de la Resolución.

35. Aunque en esta etapa no podrá investigar a fondo la actuación de la Administración, el Grupo determinará si la infracción por la Administración de las políticas y procedimientos del Banco cumple las tres condiciones siguientes:

a) que la infracción haya tenido o amenace tener un efecto sustancial adverso;

b) que la supuesta infracción de las políticas y procedimientos del Banco sea, a juicio del Grupo, de carácter grave, y

c) que las medidas correctivas propuestas por la Administración no parezcan ser adecuadas para atender las inquietudes del Solicitante respecto de la aplicación de las políticas y procedimientos del Banco.

Estudio inicial

36. Si después de la realización del examen preliminar, y previa consulta con los demás miembros, el Presidente del Grupo considera que necesita más información concreta aún no aportada por el Solicitante, la Administración o cualquier otra fuente para poder formular una recomendación bien fundamentada a los Directores Ejecutivos, podrá encomendar a un miembro del Grupo la realización de un estudio preliminar. Sin necesariamente limitarse a ello, dicho estudio preliminar podrá incluir un análisis documental y/o una visita a la zona del proyecto.

C. Contenido

37. Basándose en los resultados del examen preliminar, el Grupo le recomendará al Directorio si el asunto debe investigarse. Toda recomendación deberá incluir una exposición clara de las razones en que la misma se fundamenta, e ir acompañada de:

a) el texto de la Solicitud y, cuando corresponda, cualquier otra información pertinente aportada por el Solicitante;

b) el texto de la respuesta de la Administración y, cuando corresponda, cualquier aclaración proporcionada;

c) el texto de toda asesoría recibida del Departamento Jurídico del Banco;

d) cualesquiera otros documentos o información pertinentes recibidos, y

e) en caso de que el Grupo no haya llegado a un consenso, las opiniones mayoritaria y minoritaria.

D. Presentación

38. La recomendación será enviada por el Secretario Ejecutivo del Grupo a los Directores Ejecutivos para que adopten la decisión correspondiente. El Grupo notificará al Solicitante que ha enviado una recomendación a los Directores Ejecutivos.

VI. DECISION DEL DIRECTORIO Y ANUNCIO AL PUBLICO

39. El Directorio decidirá si aceptará o rechazará la recomendación del Grupo; además, si el Solicitante es un representante que no es del país en cuestión, determinará si existen circunstancias excepcionales y no se dispone de una representación local adecuada.

Notificación

40. El Grupo le comunicará prontamente al Solicitante la decisión del Directorio sobre si se investigará o no la Solicitud, y le enviará una copia de su recomendación.

Comunicación al público

41. Después de que los Directores Ejecutivos hayan considerado una Solicitud, el Banco la pondrá a disposición del público, junto con la recomendación del Grupo sobre si debe irse adelante con la inspección y la decisión de los Directores Ejecutivos al respecto.

VII. LA INVESTIGACION

A. Procedimientos iniciales

42. Cuando el Directorio decide que debe investigarse un asunto planteado en una Solicitud o cuando el propio Directorio solicita que se haga una investigación, el Presidente del Grupo procederá sin demora a:

a) designar a uno o más miembros del Grupo (Inspector(es)) para que asuman la responsabilidad principal de la investigación;

b) tomar disposiciones para que, teniendo presente la índole de la Solicitud de que se trate, los miembros del Grupo celebren consultas sobre:

i) los métodos de investigación que inicialmente parezcan ser los más apropiados;

ii) el calendario inicial para la realización de la investigación;

iii) las fechas en que el Inspector o los Inspectores deberán comunicar sus los resultado de su investigación al Grupo, incluidas cualesquiera resultados provisionales, y

iv) cualquier otro procedimiento necesario para la realización de la investigación.

43. El Inspector o los Inspectores así designados concertarán, según lo consideren necesario, la celebración de una reunión con el Solicitante y de conversaciones con las personas directamente afectadas.

44. Tan pronto como sea posible, se dará a conocer al público el nombre del Inspector o los Inspectores y el plan de trabajo inicial.

B. Métodos de investigación

45. El Grupo, teniendo presente la índole de la Solicitud de que se trate, podrá utilizar diversos métodos de investigación, incluidos los siguientes, pero sin limitarse a ellos:

a) reuniones con el Solicitante, las personas afectadas, funcionarios del Banco, funcionarios gubernamentales y autoridades a cargo del proyecto en el país donde el mismo está ubicado, y representantes de organizaciones no gubernamentales locales e internacionales;

b) audiencias públicas en la zona del proyecto;

c) visitas al emplazamiento del proyecto;

d) solicitud de información escrita u oral sobre cuestiones específicas al Solicitante, las personas afectadas, expertos independientes, funcionarios gubernamentales o del proyecto, funcionarios del Banco, y organizaciones no gubernamentales locales o internacionales;

e) contratación de consultores independientes para que analicen cuestiones específicas relacionadas con una Solicitud;

f) indagaciones de información en los archivos del Banco, y

g) cualesquiera otros métodos razonables que el Inspector o los Inspectores consideren adecuados para realizar la investigación específica de que se trate.

Necesidad de consentimiento

46. Conforme a lo dispuesto en la Resolución, será necesario obtener consentimiento previo para efectuar una inspección física en el país donde está ubicado el proyecto. El Presidente del Grupo le solicitará al Director Ejecutivo que represente al país en cuestión que proporcione dicho consentimiento por escrito.

C. Participación del Solicitante

47. En el curso de la investigación, además de la información solicitada por el Inspector o los Inspectores, el Solicitante (y las personas afectadas si el Solicitante es un representante que no sea una parte afectada o un Director Ejecutivo) o funcionarios del Banco podrán suministrar al Inspector o los Inspectores, ya sea directamente o a través del Secretario Ejecutivo, la información adicional que consideren pertinente para la evaluación de la Solicitud.

48. El Inspector o los Inspectores podrán comunicar al Solicitante cualesquiera nuevos datos importantes que le proporcionen funcionarios del Banco, el Director Ejecutivo que representa al país en que está ubicado el proyecto o las autoridades de dicho país.

49. A fin de facilitar la comprensión de aspectos específicos, el Grupo podrá discutir con el Solicitante sus conclusiones preliminares sobre cuestiones de hecho.

D. Participación de terceros

50. En el curso de una investigación, además de la información que soliciten el Inspector o los Inspectores, cualquier miembro del público podrá proporcionarles, ya sea directamente o por medio del Secretario Ejecutivo, la información adicional que consideren pertinente para la evaluación de la Solicitud.

51. Esta información no deberá exceder de diez páginas, y deberá incluir un resumen de una página. Podrá enumerarse y adjuntarse documentación justificativa. El Inspector o los Inspectores podrán solicitar información más detallada si lo consideran necesario.

VIII. INFORME DEL GRUPO

Contenido

52. El informe del Grupo (el "Informe") comprenderá lo siguiente:

a) una exposición resumida de los hechos pertinentes y de las medidas tomadas para llevar a cabo la investigación;

b) una conclusión que recoja la opinión del Grupo acerca de si el Banco ha observado las políticas y procedimientos pertinentes de la institución;

c) una lista de los documentos justificativos que estarán disponibles, previa solicitud, en la Oficina del Grupo de Inspección, y

d) en caso de que el Grupo no haya llegado a un consenso, las opiniones mayoritaria y minoritaria.

Presentación

53. Una vez terminado el Informe, el Grupo deberá someterlo:

a) a los Directores Ejecutivos, junto con una notificación de que en esa misma fecha el Informe se ha presentado al Presidente del Banco, y

b) al Presidente del Banco, junto con una notificación, emitida contra recibo, de que dentro de un plazo de seis semanas después de recibido el Informe, la Administración deberá presentar a los Directores Ejecutivos, para su consideración, un informe en que exponga sus recomendaciones en respuesta a las conclusiones del Grupo.

IX. RECOMENDACIONES DE LA ADMINISTRACION

54. Dentro de las seis semanas siguientes al recibo de las conclusiones del Grupo, la Administración someterá a los Directores Ejecutivos, para su consideración, un informe que recoja sus recomendaciones en respuesta a las conclusiones del Grupo. El Grupo notificará al Solicitante cuando reciba una copia de ese informe.

X. DECISION DEL DIRECTORIO Y ANUNCIO AL PUBLICO

55. Dentro de un plazo de dos semanas después de la consideración por los Directores Ejecutivos del Informe del Grupo y de la respuesta de la Administración, el Banco comunicará al Solicitante los resultados de la investigación y, en su caso, las medidas que el Directorio ha decidido adoptar.

56. Una vez que haya informado al Solicitante, el Banco pondrá a disposición del público:

a) el Informe del Grupo;

b) las recomendaciones de la Administración, y

c) la decisión del Directorio.

Estos documentos también estarán disponibles en la Oficina del Grupo de Inspección.

57. El Grupo procurará dar a conocer al público los resultados de las investigaciones a través de todos los medios de comunicación disponibles.

XI. DISPOSICIONES GENERALES

Días hábiles

58. A los efectos de estos Procedimientos Operacionales, "días" significa los días en que están abiertas las oficinas del Banco en Washington, D.C., EE.UU.

Copias

59. La tramitación de las Solicitudes y otros documentos que se presenten a través de este mecanismo se acelerará si se facilitan un original y dos copias. En los casos en que haya una extensa documentación justificativa, el Grupo podrá solicitar copias adicionales.

Consultas

60. Se consultará al prestatario y al Director Ejecutivo que represente al país prestatario (o garante) acerca del asunto en cuestión antes de que el Grupo emita su recomendación y mientras se realiza la investigación.

Acceso a los funcionarios e información del Banco

61. De acuerdo con lo establecido en la Resolución y en el ejercicio de sus funciones, los miembros del Grupo tendrán acceso a todos los funcionarios del Banco que puedan aportarles información, así como a todos los registros pertinentes del Banco, y podrán consultar, en la medida que lo necesiten, con el Director General, Evaluación de Operaciones y el Auditor Interno.

Asesoría jurídica

62. El Grupo solicitará, a través del Vicepresidente senior y Consejero Jurídico General del Banco, asesoría por escrito del Departamento Jurídico del Banco acerca de las cuestiones relacionadas con los derechos y obligaciones de la institución con respecto a la Solicitud objeto de consideración. Esa asesoría se incluirá como anexo de la recomendación y/o el Informe del Grupo a los Directores Ejecutivos.

Confidencialidad

63. El Grupo no hará público ningún documento de carácter confidencial sin el consentimiento expreso por escrito de la parte interesada.

Información al Solicitante y al público

64. El Secretario Ejecutivo asentará en el Registro todas las medidas que se adopten en relación con la tramitación de la Solicitud, las fechas correspondientes y las fechas en que se reciba en la Oficina del Grupo de Inspección o se envíe desde la misma cualquier documento o notificación dentro del marco de estos Procedimientos Operacionales. Esta información se notificará prontamente al Solicitante. El Registro estará a disposición del público.

65. El público tendrá acceso a la notificación de que se ha inscrito una Solicitud y a todas las demás notificaciones o documentos emitidos por el Grupo a través del Centro de Información Pública del Banco en Washington, D.C., EE.UU.; de la oficina del representante residente del Banco en el país en que está ubicado el proyecto o de la oficina regional pertinente; de las oficinas de París, Londres y Tokio del Banco, o solicitándolos al Secretario Ejecutivo del Grupo.

ANEXO 1

22 de septiembre de 1993

BANCO INTERNACIONAL DE RECONSTRUCCION Y FOMENTO ASOCIACION INTERNACIONAL DE

FOMENTO; Resolución No. 93-10; Resolución No. 93-6 de la AIF

"Grupo de Inspección del Banco Mundial"

Los Directores Ejecutivos

Por este medio resuelven:

1. Establecer un Grupo de Inspección independiente (en lo sucesivo denominado el Grupo), que tendrá las facultades establecidas en esta Resolución y funcionará en la forma en ella prevista.

Composición del Grupo

2. El Grupo estará integrado por tres miembros de nacionalidades diferentes procedentes de países miembros del Banco. El Presidente del Banco, previa consulta con los Directores Ejecutivos, propondrá la candidatura de los miembros del Grupo, cuyo nombramiento incumbirá a los Directores Ejecutivos.

3. La designación de los miembros iniciales del Grupo se efectuará en la forma siguiente: uno por un período de tres años, otro por un período de cuatro años y otro por un período de cinco años. Posteriormente, cada vacante se cubrirá por un período de cinco años, con la condición de que ningún miembro podrá estar en funciones por más de un mandato. La vigencia del mandato de cada miembro del Grupo estará sujeta a la continuidad de la función de inspección creada en virtud de la presente Resolución.

4. Los miembros del Grupo se seleccionarán en función de su capacidad para abordar en forma integral y justa la tramitación de las solicitudes que se les presenten, de su integridad e independencia de la Administración del Banco, y de su conocimiento de todos los aspectos del proceso de desarrollo y las condiciones de vida en los países en desarrollo. También será conveniente que estén familiarizados y tengan experiencia con las operaciones del Banco.

5. Los Directores Ejecutivos, Suplentes, Asesores y funcionarios del Grupo del Banco no podrán ser miembros del Grupo de Inspección hasta dos años después de la terminación de su servicio en el Grupo del Banco. A los efectos de la presente Resolución, el término "funcionario" abarcará a todas las personas que tengan un nombramiento del Grupo del Banco en la forma definida en la Norma No. 4.01 del Manual de Personal, inclusive a las personas con nombramientos como consultores y consultores locales.

6. Los miembros del Grupo se considerarán descalificados para participar en la consideración e investigación de cualquier solicitud relacionada con una cuestión en la que tengan un interés personal o en la que hayan tenido una participación significativa en cualquier capacidad.

7. El miembro del Grupo designado inicialmente por un período de cinco años será su primer Presidente, y ocupará ese cargo durante un año. Posteriormente, el Presidente del Grupo será elegido por sus miembros para desempeñar ese cargo por un período de un año.

8. Los miembros del Grupo únicamente podrán ser separados de su cargo por decisión de los Directores Ejecutivos basada en motivos justificados.

9. Con excepción del Presidente del Grupo, quien se desempeñará en régimen de jornada completa en la sede del Banco, se prevé que los miembros del Grupo sólo trabajarán a base de jornada completa cuando los Directores Ejecutivos, previa recomendación del Grupo, decidan que el volumen de trabajo lo justifica.

10. En el desempeño de sus funciones, los miembros del Grupo se considerarán funcionarios del Banco con los mismos privilegios e inmunidades de que gozan dichos funcionarios, y con sujeción a los requisitos establecidos en el Convenio Constitutivo de la institución acerca de su exclusiva lealtad hacia la misma y del cumplimiento de las obligaciones establecidas en los apartados c) y d) del párrafo 3.1 y del párrafo 3.2 de los Principios Relativos al Empleo del Personal en lo que atañe a su conducta como funcionarios del Banco. Cuando comiencen a desempeñarse en régimen de jornada completa, recibirán una remuneración del nivel que determinen los Directores Ejecutivos, previa recomendación del Presidente del Banco, y además las prestaciones que normalmente se proporcionan a los funcionarios con nombramientos de plazo fijo. Antes de que esto ocurra, recibirán una remuneración sobre una base diaria, y se les reembolsarán sus gastos con arreglo al mismo sistema utilizado para los miembros del Tribunal Administrativo del Banco. Los miembros del Grupo de Inspección no podrán ser empleados por el Grupo del Banco después de que finalice su período de servicio en ese ente.

11. El Presidente del Banco, previa consulta con los Directores Ejecutivos, asignará a un funcionario para que actúe como Secretario Ejecutivo del Grupo; este funcionario no tendrá que desempeñarse en régimen de jornada completa hasta que así lo justifique el volumen de trabajo. Se proporcionarán al Grupo los recursos presupuestarios que necesite para llevar a cabo las actividades a él encomendadas.

Facultades del Grupo

12. El Grupo recibirá solicitudes de inspección que le presente una parte afectada en el territorio del prestatario que no sea un individuo (es decir, que sea una comunidad de personas, como una organización, asociación, sociedad u otra agrupación de individuos), o el representante local de tal parte afectada, u otro representante en los casos excepcionales en que la parte que presenta la solicitud alegue que no hay disponible una representación local apropiada y los Directores Ejecutivos estén de acuerdo con tal alegación en el momento en que consideren la respectiva solicitud de inspección. Dicho representante deberá proporcionar al Grupo, por escrito, pruebas de que actúa como agente de la parte en cuyo nombre se presenta la solicitud. La parte afectada deberá demostrar que sus derechos o intereses se han visto, o es probable que se vean, directamente afectados por una acción u omisión del Banco, como consecuencia de la infracción por éste de sus propias políticas y procedimientos operacionales en relación con la preparación, evaluación y/o ejecución de un proyecto por él financiado (incluidos los casos en que se alegue que el Banco no ha vigilado debidamente el cumplimiento por el prestatario de sus obligaciones respecto de tales políticas y procedimientos establecidas en el respectivo convenio de préstamo), en todos los casos a condición de que la infracción haya tenido, o amenace con tener, un sustancial efecto adverso. Dadas las responsabilidades institucionales que tienen los Directores Ejecutivos en cuanto a la observancia por el Banco de sus políticas y procedimientos operacionales, en casos especiales en que se alegue que ha habido una grave infracción de esas políticas y procedimientos un Director Ejecutivo podrá solicitarle al Grupo que inicie una investigación, con sujeción a lo establecido en los párrafos 13 y 14 infra. Los Directores Ejecutivos, actuando como Directorio, podrán en cualquier momento disponer que el Grupo lleve a cabo una investigación. A los efectos de la presente Resolución, "las políticas y procedimientos operacionales" comprenden las Políticas Operacionales, las Normas de Procedimiento y las Directrices Operacionales del Banco, así como otros documentos semejantes emitidos con anterioridad al inicio de estas series, pero no comprenden las Directrices y prácticas óptimas, ni otros documentos o declaraciones semejantes.

13. Antes de dar curso a una solicitud de inspección, el Grupo deberá cerciorarse de que la materia de ésta ha sido considerada por la Administración del Banco, y de que dicha Administración no ha demostrado que ha observado las políticas y procedimientos del Banco, o que está aplicando medidas apropiadas para hacerlo. El Grupo también deberá cerciorarse de que la supuesta infracción de las políticas y procedimientos del Banco es de carácter grave.

14. Respecto de la consideración de solicitudes de inspección en virtud del anterior párrafo 12, el Grupo no deberá dar curso a las siguientes solicitudes:

a) Quejas relativas a acciones que son de incumbencia de otras partes, como un prestatario o presunto prestatario, y que no entrañan ninguna acción u omisión por parte del Banco.

b) Quejas relativas a decisiones en materia de adquisiciones adoptadas por prestatarios del Banco, presentadas por proveedores de bienes y servicios que hayan sido financiados o deban ser financiados por el Banco en virtud de un convenio de préstamo, o presentadas por licitantes cuyas ofertas para el suministro de tales bienes y servicios no han sido aceptadas, las que seguirán siendo atendidas por el personal de la institución con arreglo a los procedimientos vigentes.

c) Solicitudes presentadas con posterioridad a la Fecha de Cierre del préstamo con el que se financia el proyecto respecto del cual se presenta la solicitud, o después de que se haya desembolsado una parte sustancial de dicho préstamo.

d) Solicitudes relacionadas con un determinado asunto o asuntos respecto del cual o de los cuales el Grupo ya ha emitido su recomendación en relación con una solicitud anterior, a menos que el conocimiento de las solicitudes de esta índole esté justificado por la presentación de nuevas pruebas o la existencia de circunstancias desconocidas en el momento de la solicitud anterior.

15. El Grupo solicitará asesoría del Departamento Jurídico del Banco en lo concerniente a asuntos relacionados con los derechos y obligaciones de la institución respecto de la solicitud que esté considerando.

Procedimientos

16. Las solicitudes de inspección se presentarán por escrito, y en ellas se incluirán todos los hechos pertinentes, con inclusión, en el caso de las solicitudes presentadas por una parte afectada, del daño sufrido o que sea susceptible de sufrir tal parte o partes como consecuencia de la supuesta acción u omisión por parte del Banco. En todas las solicitudes deberán describirse las medidas ya adoptadas para tratar de solucionar el problema en cuestión, así como la naturaleza de las supuestas acciones u omisiones, y deberán especificarse las medidas tomadas para poner el problema en conocimiento de la Administración y la reacción de ésta ante tales medidas.

17. El Presidente del Grupo notificará prontamente a los Directores Ejecutivos y al Presidente del Banco el recibo de una solicitud de inspección.

18. Dentro de un plazo de 21 días después de la notificación del recibo de una solicitud de inspección, la Administración del Banco le proporcionará al Grupo pruebas de que ha observado o se propone observar las políticas y procedimientos pertinentes del Banco.

19. Dentro de un plazo de 21 días después de recibir la respuesta de la Administración, según lo dispuesto en el párrafo anterior, el Grupo determinará si la solicitud reúne los requisitos de admisibilidad establecidos en los párrafos 12 a 14 supra, y formulará una recomendación a los Directores Ejecutivos acerca de si el asunto deberá investigarse. La recomendación del Grupo deberá distribuirse a los Directores Ejecutivos para que adopten una decisión dentro del plazo habitual de distribución. En los casos en que la solicitud haya sido iniciada por una parte afectada, deberá notificársele la decisión de los Directores Ejecutivos dentro de las dos semanas siguientes a su adopción.

20. Si los Directores Ejecutivos deciden que debe investigarse el asunto objeto de la solicitud, el Presidente del Grupo deberá designar a ese efecto a uno o más de los miembros del Grupo (Inspector(es)), quienes serán los principales responsables de realizar la inspección. El Inspector o los Inspectores comunicarán sus conclusiones al Grupo dentro del plazo que éste determine teniendo presente la índole de la respectiva solicitud.

21. En el ejercicio de sus funciones, los miembros del Grupo tendrán acceso a todos los funcionarios que puedan proporcionarles información, así como a todos los registros pertinentes del Banco, y podrán consultar en la medida que consideren necesaria al Director General, Evaluación de Operaciones y al Auditor Interno [Auditor General]. El prestatario y el Director Ejecutivo que represente al país prestatario (o garante) serán consultados sobre la materia de la solicitud tanto antes de que el Grupo emita una recomendación sobre si deberá irse adelante con la investigación como en el curso de ésta. Para realizar la inspección en el territorio del país, deberá obtenerse previamente su consentimiento.

22. El Grupo deberá someter su informe a los Directores Ejecutivos y al Presidente del Banco. El informe deberá abarcar todos los hechos relevantes, y deberá terminar con las conclusiones del Grupo acerca de si el Banco ha observado todas sus políticas y procedimientos pertinentes.

23. Dentro de las seis semanas siguientes al recibo de las conclusiones del Grupo, la Administración someterá a los Directores Ejecutivos, para su consideración, un informe en que consten sus recomendaciones en respuesta a las conclusiones del Grupo. Esas conclusiones y las medidas tomadas en la fase de preparación del proyecto también se analizarán en el informe de evaluación inicial preparado por el personal cuando el proyecto se presente a los Directores Ejecutivos para su financiación. En el caso de todas las solicitudes presentadas por una parte afectada, el Banco, dentro de las dos semanas siguientes a la consideración del asunto por los Directores Ejecutivos, comunicará a dicha parte los resultados de la investigación y, en su caso, las medidas adoptadas al respecto.

Decisiones del Grupo

24. Todas las decisiones del Grupo sobre cuestiones procesales, sus recomendaciones a los Directores Ejecutivos acerca de si se debe proceder a la investigación de una solicitud y sus informes emitidos de conformidad con el anterior párrafo 22 se tomarán por consenso y, si no se llega a un consenso, se dejará constancia de la opinión mayoritaria y de la opinión minoritaria.

Informes

25. Después de que los Directores Ejecutivos hayan considerado una solicitud de inspección según lo dispuesto en el anterior párrafo 19, el Banco hará pública dicha solicitud, junto con la recomendación del Grupo sobre si se debe realizar la inspección y la decisión de los Directores Ejecutivos al respecto. El Banco pondrá a disposición del público el informe presentado por el Grupo de acuerdo con lo establecido en el anterior párrafo 22 y su respuesta al mismo dentro de las dos semanas siguientes a la consideración de dicho informe por los Directores Ejecutivos.

26. Además del material a que se hace referencia en el anterior párrafo 25, el Grupo presentará un informe anual al Presidente del Banco y a los Directores Ejecutivos acerca de sus actividades. Dicho informe anual será publicado por el Banco.

Examen

27. Los Directores Ejecutivos examinarán la experiencia de la función de inspección establecida por la presente Resolución después de transcurridos dos años a partir de la fecha del nombramiento de los miembros iniciales del Grupo.

Aplicación a los proyectos de la AIF

28. Todas las referencias que en la presente Resolución se hacen al Banco y a préstamos incluyen referencias a la Asociación y a créditos de fomento.

ANEXO 2

INSTRUCCIONES PARA PREPARAR UNA SOLICITUD DE INSPECCION

Para poder tramitar una Solicitud de Inspección, el Grupo de Inspección necesita recibir cierta información básica:

1. Nombre, domicilio y número de teléfono del grupo o personas que presentan la Solicitud.

2. Nombre y descripción del proyecto del Banco.

3. Los efectos adversos del proyecto del Banco.

4. Si usted actúa en representación de un grupo de personas afectadas, deberá adjuntar las instrucciones escritas explícitas que lo autorizan a actuar en su nombre.

Deberán responderse las siguientes preguntas clave:

1. ¿Puede(n) describir en detalle la naturaleza e importancia del daño que le(s) ha causado el proyecto a usted(es) o a las personas que representa?

2. ¿Está(n) seguro(s) de que el Banco es responsable de los aspectos del proyecto que lo(s) ha(n) afectado o puede(n) afectarlo(s) adversamente? ¿En qué se basa(n) para afirmarlo?

3. ¿Conoce(n) las políticas y procedimientos del Banco que se aplican a este tipo de proyecto? ¿En qué forma considera(n) que el Banco puede haberlos infringido?

4. ¿Se ha(n) puesto en contacto con funcionarios del Banco en relación con el proyecto o ha(n) intentado hacerlo? Por favor, proporcione(n) información sobre todos los contactos establecidos y, en su caso, las respuestas que haya(n) recibido del Banco. Esta es una condición previa para poder presentar una solicitud.

5. ¿Ha(n) tratado de resolver el problema de alguna otra forma?

6. Si sabe(n) que el Grupo ha considerado este asunto antes, ¿tiene(n) nueva información o nuevas pruebas que presentar al respecto?

Por favor, proporcione(n) un resumen de la información que abarque sólo unas cuantas páginas. Adjunte(n) toda la demás información que estime(n) necesaria en documentos separados, haciendo referencia e identificando los anexos en el resumen.

Si lo desea(n), puede(n) utilizar el formulario modelo que se adjunta.

MODELO DE SOLICITUD DE INSPECCION AL: GRUPO DE INSPECCION, 1818 H St., N.W., Washington, D.C. 20433, EE.UU.

Nosotros, ____________________________, y_____________________________, y otras personas cuyos nombres y direcciones se adjuntan, vivimos/representamos a otras personas que viven en la zona conocida como: __________________________________ ___________________________________________: [señalada en el mapa o diagrama adjunto], y afirmamos lo siguiente:

1. El Banco está financiando la preparación/evaluación y/o ejecución de un proyecto [nombre y breve descripción del proyecto].

2. Tenemos entendido que el Banco tiene la(s) siguiente(s) política(s) y/o procedimientos [enumérense o descríbanse]:

3. Nuestros derechos/intereses son [descríbanse]:

4. El Banco ha infringido sus propias políticas/procedimientos en la forma siguiente:

5. Creemos que nuestros derechos/intereses se han visto/es probable que se vean adversamente afectados como resultado directo de esta infracción del Banco. Por esta razón, sufrimos/probablemente sufriremos [descríbase el daño]:

6. Creemos que la acción/omisión es responsabilidad del Banco.

7. Hemos presentado/intentado presentar una queja a funcionarios del Banco por medio de [descríbase]:

Adjúntense pruebas o explicaciones.

8. No hemos recibido respuesta. O bien

Creemos que la(s) respuesta(s) (adjunta(s) no es (son) satisfactoria(s) porque [inclúyanse las razones]:

9. Además, hemos tomado las siguientes medidas para resolver nuestro problema:

Creemos que las acciones/omisiones mencionadas, que están en contraposición con las políticas o procedimientos indicados, han afectado en forma sustancial y adversa nuestros derechos/intereses, y por esa razón solicitamos al Grupo de Inspección que recomiende a los Directores Ejecutivos del Banco que se realice una investigación de estas cuestiones para resolver el problema.

Conforme a lo que se señala en sus Procedimientos Operacionales, esta Solicitud de Inspección es breve, pero podemos proporcionar información más detallada.

FECHA: _____________________________________

FIRMAS: ____________________________________

DOMICILIO: _________________________________

_____________________________________________

Anexos: [Sí] [No]

Los autorizamos a dar a conocer públicamente esta Solicitud: [Sí] [No]




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